第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題 0.5 分。
1、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括（ ）。
A．證券投資基金 B．社會(huì)保障基金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金 D．社會(huì)公益基金
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（ ）。
A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B．制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)
C．制定交易規(guī)則
D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛
3、2001 年 12 月 11 日，我國(guó)正式加入 WTO，我國(guó)政府證券業(yè) 5 年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國(guó)機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入 WTO 后 3 年內(nèi)外資比例不超過(guò) 49%
D．加入 WTO 后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3
E．允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)，參與收購(gòu)以及公司重組
4、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（ ）。
A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
B．便于股票分割
C．注明它在公司總股本中所占的比例
D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
E．發(fā)行范圍比有面額股票廣
5、從 2001 年 2 月開(kāi)始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（ ）。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．中國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
E．境內(nèi)居民
6、從 1995 年開(kāi)始，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債就不再稱(chēng)為國(guó)庫(kù)券，而改稱(chēng)（ ）。
A．短期國(guó)債
B．無(wú)記名國(guó)債
C．中期國(guó)債
D．憑證式國(guó)債
E．記賬式國(guó)債
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（ ）的特點(diǎn)。
A．籌資數(shù)額大
B．時(shí)間長(zhǎng)
C．成本低
D．不受貸款銀行的條件限制
E．成本高
8、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（ ）。
A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法，正確的是
A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行人的行為
D．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行人的行為
10、有擔(dān)保的 ADR 分為（ ）。
A．一級(jí)公開(kāi)募集 ADR
B．二級(jí)公開(kāi)募集 ADR
C．三級(jí)公開(kāi)募集 ADR
D．美國(guó) 144A 規(guī)則下的私募 ADR
11、對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
12、我國(guó)主要的債券指數(shù)有（ ）。
A．上證國(guó)債指數(shù) B．深證國(guó)債指數(shù)
C．中國(guó)債券指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)
13、與主板市場(chǎng)相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)不變是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
E．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
15、上證分類(lèi)指數(shù)有（ ）、綜合類(lèi)等。
A．A 股指數(shù)
B．B 股指數(shù)
C．工業(yè)類(lèi)
D．商業(yè)類(lèi)
E．地產(chǎn)類(lèi)
F．公用事業(yè)類(lèi)
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（ ）。
A．重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
B．建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類(lèi)投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施
C．加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
D．加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（ ）等用途。
A．資金拆借、貸款
B．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
C．抵押融資
D．對(duì)外擔(dān)保
1、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括（ ）。
A．證券投資基金 B．社會(huì)保障基金
C．社會(huì)保險(xiǎn)基金 D．社會(huì)公益基金
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（ ）。
A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B．制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)
C．制定交易規(guī)則
D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛
3、2001 年 12 月 11 日，我國(guó)正式加入 WTO，我國(guó)政府證券業(yè) 5 年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國(guó)機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入 WTO 后 3 年內(nèi)外資比例不超過(guò) 49%
D．加入 WTO 后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3
E．允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)，參與收購(gòu)以及公司重組
4、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（ ）。
A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
B．便于股票分割
C．注明它在公司總股本中所占的比例
D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
E．發(fā)行范圍比有面額股票廣
5、從 2001 年 2 月開(kāi)始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（ ）。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．中國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
E．境內(nèi)居民
6、從 1995 年開(kāi)始，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債就不再稱(chēng)為國(guó)庫(kù)券，而改稱(chēng)（ ）。
A．短期國(guó)債
B．無(wú)記名國(guó)債
C．中期國(guó)債
D．憑證式國(guó)債
E．記賬式國(guó)債
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（ ）的特點(diǎn)。
A．籌資數(shù)額大
B．時(shí)間長(zhǎng)
C．成本低
D．不受貸款銀行的條件限制
E．成本高
8、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（ ）。
A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法，正確的是
A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行人的行為
D．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行人的行為
10、有擔(dān)保的 ADR 分為（ ）。
A．一級(jí)公開(kāi)募集 ADR
B．二級(jí)公開(kāi)募集 ADR
C．三級(jí)公開(kāi)募集 ADR
D．美國(guó) 144A 規(guī)則下的私募 ADR
11、對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
12、我國(guó)主要的債券指數(shù)有（ ）。
A．上證國(guó)債指數(shù) B．深證國(guó)債指數(shù)
C．中國(guó)債券指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)
13、與主板市場(chǎng)相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)不變是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
E．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
15、上證分類(lèi)指數(shù)有（ ）、綜合類(lèi)等。
A．A 股指數(shù)
B．B 股指數(shù)
C．工業(yè)類(lèi)
D．商業(yè)類(lèi)
E．地產(chǎn)類(lèi)
F．公用事業(yè)類(lèi)
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（ ）。
A．重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
B．建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類(lèi)投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施
C．加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
D．加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（ ）等用途。
A．資金拆借、貸款
B．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
C．抵押融資
D．對(duì)外擔(dān)保