1．在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為：（ ?。?BR> A． 共同基金
B． 單位信托基金
C． 證券投資信托基金
D． 私募基金
答案：A
2．封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：（ ）
A． 市場(chǎng)供求關(guān)系
B． 市場(chǎng)供求關(guān)系
C． 基金單位凈值
D． 基金單位面值
答案：A
3．證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：（ ?。?BR> A． 監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B． 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制．
C． 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D． 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
答案：B
4．事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是：（ ?。?BR> A． 開放式基金
B． 封閉式基金
C． 對(duì)沖基金
D． 契約型基金
答案：B
5．發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：（ ）
A． 開放式基金
B． 封閉式基金
C． 對(duì)沖基金
D． 契約型基金
答案：A
6．以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)，以能帶來(lái)穩(wěn)定收入的證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金是：（ ?。?BR> A． 指數(shù)基金
B． 成長(zhǎng)型基金
C． 收入型基金
D． 平衡型基金
答案：C
7．主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（ ?。?BR> A． 股票基金
B． 債券基金
C． 債權(quán)基金
D． 貨幣市場(chǎng)基金
答案：D
8．指按照某種指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，購(gòu)買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或部分證券的基金，其目的在于達(dá)到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是：（ ?。?BR> A． 收入型基金
B． 成長(zhǎng)型基金
C． 平衡型基金
D． 指數(shù)型基金
答案：D
9．公認(rèn)設(shè)立最早的投資基金是：（ ?。?BR> A． 英國(guó)“海外及殖民地政府信托”
B． 富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”
C． 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D． 麥哲倫基金
答案：A
10．我國(guó)第一只上市交易的投資基金是：（ ）
A． 武漢證券投資基金
B． 深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C． 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D． 建業(yè)基金
答案：C
11．國(guó)內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是：（ ?。?BR> A． 基金金泰
B． 基金開元
C． 華安創(chuàng)新證券投資基金
D． 南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
答案：C
12．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為：（ ）
A． 基金持有人
B． 基金發(fā)起人
C． 基金管理人
D． 基金托管人
答案：C
13．以下投資策略屬于債券互換策略的是：（ ?。?BR> A． 子彈式策略
B． 兩極策略
C． 免疫互換
D． 稅差激發(fā)互換
答案：D
14．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低實(shí)收資本為：（ ?。?BR> A． 1000萬(wàn)元人民幣
B． 5000萬(wàn)元人民幣
C． 1億元人民幣
D． 3億元人民幣
答案：A
15．我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄必須多長(zhǎng)時(shí)間：（ ）
A．3年以上
B．5年以上
C．10年以上
D．15年以上
答案： D
16．基金清算后的剩余資產(chǎn)歸下列何者所有：（ ?。?BR> A．基金發(fā)起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
答案：C
17．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個(gè)基金主體的義務(wù)：（ ?。?BR> A．基金發(fā)起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
答案：D
18．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金發(fā)起人的實(shí)收資本最低應(yīng)為：（ ?。?BR> A． 1000萬(wàn)元人民幣
B．5000萬(wàn)元人民幣
C．1億元人民幣
D．3億元人民幣
答案：D
19．基金發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致的協(xié)議是：（ ?。?BR> A．基金契約
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金托管協(xié)議
D．基金招募協(xié)議
答案：A
20．投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是：（ ）
A． 在基金契約上簽字蓋章
B． 認(rèn)購(gòu)基金單位
C． 簽署個(gè)人授權(quán)委托書
D． 在基金章程上簽字蓋章
答案：C
21．封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立：（ ）
A．50％
B．80%
C．90%
D．100%
答案：C
22．采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時(shí)，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機(jī)制稱為：（ ）
A．“回?fù)軝C(jī)制”
B．“回購(gòu)機(jī)制”
C．“比例配售”
D．“時(shí)間優(yōu)先機(jī)制”
答案：A
23．發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有．這種基金發(fā)行方式稱為：（ ）
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
答案：C
24．封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為（ ）．
A．1．00元
B．1．01元
C．1．02元
D．1．03元
答案：B
25．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的：（ ?。?BR> A．1%
B．2%
C．5%
D．7%
答案：C
26．封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（ ?。?BR> A．1
B．2
C．3
D．4
答案：A
27．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（ ?。?BR> A． 5%
B．10%
C．15%
D．20%
答案：B
28．基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于：（ ）
A．自有資產(chǎn)的運(yùn)用
B．管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
C．基金資產(chǎn)回報(bào)
D．傭金
答案：B
29．基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（ ?。┮陨系莫?dú)立董事．
A．一名
B．二名
C．三名
D．四名
答案：C
30．基金管理公司是以（ ）為經(jīng)營(yíng)宗旨．
A． 取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)”
B． 利益公平、信息透明
C． 信譽(yù)可靠、責(zé)任到位
D． 利益公平、信譽(yù)可靠
答案：A
B． 單位信托基金
C． 證券投資信托基金
D． 私募基金
答案：A
2．封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：（ ）
A． 市場(chǎng)供求關(guān)系
B． 市場(chǎng)供求關(guān)系
C． 基金單位凈值
D． 基金單位面值
答案：A
3．證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：（ ?。?BR> A． 監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B． 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制．
C． 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D． 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
答案：B
4．事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是：（ ?。?BR> A． 開放式基金
B． 封閉式基金
C． 對(duì)沖基金
D． 契約型基金
答案：B
5．發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：（ ）
A． 開放式基金
B． 封閉式基金
C． 對(duì)沖基金
D． 契約型基金
答案：A
6．以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)，以能帶來(lái)穩(wěn)定收入的證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金是：（ ?。?BR> A． 指數(shù)基金
B． 成長(zhǎng)型基金
C． 收入型基金
D． 平衡型基金
答案：C
7．主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（ ?。?BR> A． 股票基金
B． 債券基金
C． 債權(quán)基金
D． 貨幣市場(chǎng)基金
答案：D
8．指按照某種指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，購(gòu)買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或部分證券的基金，其目的在于達(dá)到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是：（ ?。?BR> A． 收入型基金
B． 成長(zhǎng)型基金
C． 平衡型基金
D． 指數(shù)型基金
答案：D
9．公認(rèn)設(shè)立最早的投資基金是：（ ?。?BR> A． 英國(guó)“海外及殖民地政府信托”
B． 富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”
C． 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D． 麥哲倫基金
答案：A
10．我國(guó)第一只上市交易的投資基金是：（ ）
A． 武漢證券投資基金
B． 深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C． 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D． 建業(yè)基金
答案：C
11．國(guó)內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是：（ ?。?BR> A． 基金金泰
B． 基金開元
C． 華安創(chuàng)新證券投資基金
D． 南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
答案：C
12．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為：（ ）
A． 基金持有人
B． 基金發(fā)起人
C． 基金管理人
D． 基金托管人
答案：C
13．以下投資策略屬于債券互換策略的是：（ ?。?BR> A． 子彈式策略
B． 兩極策略
C． 免疫互換
D． 稅差激發(fā)互換
答案：D
14．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低實(shí)收資本為：（ ?。?BR> A． 1000萬(wàn)元人民幣
B． 5000萬(wàn)元人民幣
C． 1億元人民幣
D． 3億元人民幣
答案：A
15．我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄必須多長(zhǎng)時(shí)間：（ ）
A．3年以上
B．5年以上
C．10年以上
D．15年以上
答案： D
16．基金清算后的剩余資產(chǎn)歸下列何者所有：（ ?。?BR> A．基金發(fā)起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
答案：C
17．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個(gè)基金主體的義務(wù)：（ ?。?BR> A．基金發(fā)起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
答案：D
18．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金發(fā)起人的實(shí)收資本最低應(yīng)為：（ ?。?BR> A． 1000萬(wàn)元人民幣
B．5000萬(wàn)元人民幣
C．1億元人民幣
D．3億元人民幣
答案：D
19．基金發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致的協(xié)議是：（ ?。?BR> A．基金契約
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金托管協(xié)議
D．基金招募協(xié)議
答案：A
20．投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是：（ ）
A． 在基金契約上簽字蓋章
B． 認(rèn)購(gòu)基金單位
C． 簽署個(gè)人授權(quán)委托書
D． 在基金章程上簽字蓋章
答案：C
21．封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立：（ ）
A．50％
B．80%
C．90%
D．100%
答案：C
22．采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時(shí)，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機(jī)制稱為：（ ）
A．“回?fù)軝C(jī)制”
B．“回購(gòu)機(jī)制”
C．“比例配售”
D．“時(shí)間優(yōu)先機(jī)制”
答案：A
23．發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有．這種基金發(fā)行方式稱為：（ ）
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
答案：C
24．封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為（ ）．
A．1．00元
B．1．01元
C．1．02元
D．1．03元
答案：B
25．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的：（ ?。?BR> A．1%
B．2%
C．5%
D．7%
答案：C
26．封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（ ?。?BR> A．1
B．2
C．3
D．4
答案：A
27．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（ ?。?BR> A． 5%
B．10%
C．15%
D．20%
答案：B
28．基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于：（ ）
A．自有資產(chǎn)的運(yùn)用
B．管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
C．基金資產(chǎn)回報(bào)
D．傭金
答案：B
29．基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（ ?。┮陨系莫?dú)立董事．
A．一名
B．二名
C．三名
D．四名
答案：C
30．基金管理公司是以（ ）為經(jīng)營(yíng)宗旨．
A． 取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)”
B． 利益公平、信息透明
C． 信譽(yù)可靠、責(zé)任到位
D． 利益公平、信譽(yù)可靠
答案：A