第二節(jié) 證券投資基金的參與主體
一、證券投資基金的運(yùn)作
基金的運(yùn)作包括基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。（多項(xiàng)選擇題）
二、基金的參與主體
分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類。（常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn)）
（一）基金當(dāng)事人（常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）
1.基金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權(quán)利（見(jiàn)教材P5）（請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)）
2.基金管理人
基金管理人的主要職責(zé)（見(jiàn)教材P6）。
基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。
在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.基金托管人
基金托管人的職責(zé)（見(jiàn)教材P6）。
在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
（二）證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
包括：基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。
（三）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）
基金自律組織（證券交易所是基金自律管理機(jī)構(gòu)之一。基金行業(yè)自律組織：基金同業(yè)協(xié)會(huì)）
一、證券投資基金的運(yùn)作
基金的運(yùn)作包括基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。（多項(xiàng)選擇題）
二、基金的參與主體
分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類。（常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn)）
（一）基金當(dāng)事人（常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）
1.基金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權(quán)利（見(jiàn)教材P5）（請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)）
2.基金管理人
基金管理人的主要職責(zé)（見(jiàn)教材P6）。
基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。
在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.基金托管人
基金托管人的職責(zé)（見(jiàn)教材P6）。
在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
（二）證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
包括：基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。
（三）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）
基金自律組織（證券交易所是基金自律管理機(jī)構(gòu)之一。基金行業(yè)自律組織：基金同業(yè)協(xié)會(huì)）