第二節(jié) 國際主要證券分析師自律組織
一、分析師組織的功能
1、為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證；
2、對會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理；
3、證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。
二、國際主要證券分析師自律組織
（一）國際注冊投資分析師組織
1、國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)
國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)（Association of Certified International Investment Analysts，簡稱 “ACIIA”）由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)（EFFAS）、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)（ASAF）和巴西投資分析師協(xié)會(huì)（APIMEC）經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。
ACIIA設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、主席、副主席、委員會(huì)和秘書處，各司其職。秘書處于2002年由英國
遷至瑞士蘇黎世。ACIIA的主要宗旨是建立國際性的職稱評估計(jì)劃，推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師（Certified International Investment Analyst，簡稱？CIIA”）資格。
2、國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國的推廣情況
CIIA考試的基本規(guī)則是：
（1）分析師考試內(nèi)容分為由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒抑R（法規(guī)、倫理或行業(yè)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)、市場結(jié)構(gòu)等）考試（3小時(shí)）和國際通用知識考試（15小時(shí)）
（2）國際通用知識考試由經(jīng)過成員組提名的專家們嚴(yán)格挑選和過濾，由此避免對某成員組織的依賴。
（3）國際通用知識考試包括基礎(chǔ)考試（9小時(shí)、3份試卷）和終資格考試（6小時(shí)、2份試卷）。其中，基礎(chǔ)知識考試教材采用瑞士協(xié)會(huì)所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為5年；出于對成員國本地考試機(jī)構(gòu)的尊敬，成員國的教育系統(tǒng)如通過評議，考生可免除基礎(chǔ)考試，直接參加終資格考試。
（4）國際通用知識考試以世界主要語言進(jìn)行，避免考生在語言上的障礙。
（5）通過終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格，并頒發(fā)由ACIIA主席及其下屬的國際考試委員會(huì)（IEC）主席與考生所在國或地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)主席共同簽署并采用統(tǒng)一文字（英文）格式的CIIA文憑；且CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。
（6）CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于3月份和9月份。
3、考試內(nèi)容
CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試分為基礎(chǔ)和終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)與分析、固定收益證券定價(jià)與分析、金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國家知識考試由本國/地區(qū)相關(guān)協(xié)會(huì)組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會(huì)計(jì)制度、職業(yè)道德和職業(yè)準(zhǔn)則等。
4、CIIA考試在中國的進(jìn)展
目前ACIIA的CIIA考試還處于導(dǎo)入推廣期，其首次考試舉辦于2001年3月，目前已有包括日本、中國香港、法國、德國、巴西等13個(gè)國家或地區(qū)推廣了該項(xiàng)考試。為了適應(yīng)中國金融和投資領(lǐng)域的快速發(fā)展，提升從業(yè)人員的整體素質(zhì)，并實(shí)現(xiàn)本土人員和國際水平接軌，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過《關(guān)于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》，同意在國內(nèi)水平考試的平臺上引進(jìn)國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下，ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識考試，而直接報(bào)名參加終考試。這種靈活的安排，兼顧了中國的實(shí)際情況和CIIA考試的國際標(biāo)準(zhǔn)，必將吸引更多國內(nèi)的從業(yè)人員投人這項(xiàng)考試。
一、分析師組織的功能
1、為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證；
2、對會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理；
3、證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。
二、國際主要證券分析師自律組織
（一）國際注冊投資分析師組織
1、國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)
國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)（Association of Certified International Investment Analysts，簡稱 “ACIIA”）由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)（EFFAS）、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)（ASAF）和巴西投資分析師協(xié)會(huì)（APIMEC）經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。
ACIIA設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、主席、副主席、委員會(huì)和秘書處，各司其職。秘書處于2002年由英國
遷至瑞士蘇黎世。ACIIA的主要宗旨是建立國際性的職稱評估計(jì)劃，推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師（Certified International Investment Analyst，簡稱？CIIA”）資格。
2、國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國的推廣情況
CIIA考試的基本規(guī)則是：
（1）分析師考試內(nèi)容分為由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒抑R（法規(guī)、倫理或行業(yè)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)、市場結(jié)構(gòu)等）考試（3小時(shí)）和國際通用知識考試（15小時(shí)）
（2）國際通用知識考試由經(jīng)過成員組提名的專家們嚴(yán)格挑選和過濾，由此避免對某成員組織的依賴。
（3）國際通用知識考試包括基礎(chǔ)考試（9小時(shí)、3份試卷）和終資格考試（6小時(shí)、2份試卷）。其中，基礎(chǔ)知識考試教材采用瑞士協(xié)會(huì)所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為5年；出于對成員國本地考試機(jī)構(gòu)的尊敬，成員國的教育系統(tǒng)如通過評議，考生可免除基礎(chǔ)考試，直接參加終資格考試。
（4）國際通用知識考試以世界主要語言進(jìn)行，避免考生在語言上的障礙。
（5）通過終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格，并頒發(fā)由ACIIA主席及其下屬的國際考試委員會(huì)（IEC）主席與考生所在國或地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)主席共同簽署并采用統(tǒng)一文字（英文）格式的CIIA文憑；且CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。
（6）CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于3月份和9月份。
3、考試內(nèi)容
CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試分為基礎(chǔ)和終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)與分析、固定收益證券定價(jià)與分析、金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國家知識考試由本國/地區(qū)相關(guān)協(xié)會(huì)組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會(huì)計(jì)制度、職業(yè)道德和職業(yè)準(zhǔn)則等。
4、CIIA考試在中國的進(jìn)展
目前ACIIA的CIIA考試還處于導(dǎo)入推廣期，其首次考試舉辦于2001年3月，目前已有包括日本、中國香港、法國、德國、巴西等13個(gè)國家或地區(qū)推廣了該項(xiàng)考試。為了適應(yīng)中國金融和投資領(lǐng)域的快速發(fā)展，提升從業(yè)人員的整體素質(zhì)，并實(shí)現(xiàn)本土人員和國際水平接軌，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過《關(guān)于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》，同意在國內(nèi)水平考試的平臺上引進(jìn)國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下，ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識考試，而直接報(bào)名參加終考試。這種靈活的安排，兼顧了中國的實(shí)際情況和CIIA考試的國際標(biāo)準(zhǔn)，必將吸引更多國內(nèi)的從業(yè)人員投人這項(xiàng)考試。