2011年《證券發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)：第10章（5）

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    五、公司債券在交易所市場上市
    1、上市條件：（1）經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行；（2）債券期限1年以上；（3）債券的實際發(fā)行額不少于5000萬元；（4）債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別良好；（5）申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件；（6）證券交易所認可的其他條件。
    2、上市申請：實行上市推薦人制度，須由1-2名證券交易所認可的機構(gòu)推薦并出具上市推薦書。
    3、上市核準：由證券交易所核準。
    4、債券的停牌、復(fù)牌及上市的暫停與終止：
    （1）凡發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用評級有重大變化、債券按期償付產(chǎn)生任何影響等事件或存在相關(guān)的市場傳言，發(fā)行人應(yīng)向證交所提交臨時報告。證交所視情況對債券進行停牌處理。　?。?）證交所對債券停牌，并在7個交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易的情形：公司出現(xiàn)重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件；所募集資金不按核準用途使用；未按債券募集辦法履行義務(wù)；公司最近兩年連續(xù)虧損。
    （3）終止債券上市交易的情形：公司出現(xiàn)重大違法行為、未按債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴重的；公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件、所募集資金不按核準用途使用、公司最近兩年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未能消除的；公司解散、依法被責令關(guān)閉或被宣告破產(chǎn)的；債券到期前1周終止上市。
    5、信息披露及持續(xù)性義務(wù)：發(fā)行人披露的信息包括定期報告、臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告。