5、募集資金運(yùn)用：6個(gè)方面（書125-126頁(yè)）。
（1）募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。
除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
（2）募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。
（3）募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
（4）發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。
（5）募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響。
（6）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。
此外，證券公司在提交首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱IPO）并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書。監(jiān)管意見(jiàn)書是證券公司申請(qǐng)IP0上市的必備文件之一。申請(qǐng)監(jiān)管意見(jiàn)書的證券公司應(yīng)當(dāng)提交以下情況的說(shuō)明材料，由公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理簽字，加蓋公司公章并附有關(guān)證明材料。
第一，公司基本情況。①公司歷史沿革及歷次注冊(cè)資本變化及審批情況。②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)形成過(guò)程及報(bào)批或報(bào)備情況。③控股股東和實(shí)際控制人情況。④公司近3年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職及變化情況。⑤公司業(yè)務(wù)范圍、分支機(jī)構(gòu)及參股、控股公司情況。⑥上述情況中是否存在違法違規(guī)情形或不規(guī)范情況。
第二，公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況。①公司近3年及最近l月財(cái)務(wù)情況。②公司近3年經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理（定向、集合、專項(xiàng)分別說(shuō)明）等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入情況。③公司最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比較情況。④會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司近3年財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的審計(jì)意見(jiàn)。
第三，公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵紀(jì)守法情況。包括最近36個(gè)月內(nèi)是否被采取市場(chǎng)禁入措施，最近36個(gè)月內(nèi)是否受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，最近l2個(gè)月內(nèi)是否受到證券交易所公開譴責(zé)，最近24個(gè)月內(nèi)是否因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。②公司近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。包括最近36個(gè)月內(nèi)是否受到刑事、行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)是否因重大違法違規(guī)事項(xiàng)被證券監(jiān)管部門采取過(guò)監(jiān)管措施，是否因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查。③公司涉及的法律訴訟情況。④公司證券從業(yè)人員的合規(guī)性情況。⑤公司落實(shí)各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度情況（如合規(guī)管理制度建設(shè)情況、賬戶規(guī)范情況、客戶交易結(jié)算資金第三方存管情況等）。
第四，內(nèi)部控制情況。①公司內(nèi)部控制制度建立情況。②公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況。③會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第五，法人治理情況。①公司股權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在權(quán)屬糾紛，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股權(quán)的問(wèn)題。②公司最近3年股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人是否發(fā)生變更。③公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否正常運(yùn)作。
第六，其他需說(shuō)明情況（如有）。公司還應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管要求，提交其他相關(guān)材料。
（1）募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。
除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
（2）募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。
（3）募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
（4）發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。
（5）募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響。
（6）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。
此外，證券公司在提交首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱IPO）并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書。監(jiān)管意見(jiàn)書是證券公司申請(qǐng)IP0上市的必備文件之一。申請(qǐng)監(jiān)管意見(jiàn)書的證券公司應(yīng)當(dāng)提交以下情況的說(shuō)明材料，由公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理簽字，加蓋公司公章并附有關(guān)證明材料。
第一，公司基本情況。①公司歷史沿革及歷次注冊(cè)資本變化及審批情況。②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)形成過(guò)程及報(bào)批或報(bào)備情況。③控股股東和實(shí)際控制人情況。④公司近3年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職及變化情況。⑤公司業(yè)務(wù)范圍、分支機(jī)構(gòu)及參股、控股公司情況。⑥上述情況中是否存在違法違規(guī)情形或不規(guī)范情況。
第二，公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況。①公司近3年及最近l月財(cái)務(wù)情況。②公司近3年經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理（定向、集合、專項(xiàng)分別說(shuō)明）等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入情況。③公司最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比較情況。④會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司近3年財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的審計(jì)意見(jiàn)。
第三，公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵紀(jì)守法情況。包括最近36個(gè)月內(nèi)是否被采取市場(chǎng)禁入措施，最近36個(gè)月內(nèi)是否受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，最近l2個(gè)月內(nèi)是否受到證券交易所公開譴責(zé)，最近24個(gè)月內(nèi)是否因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。②公司近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。包括最近36個(gè)月內(nèi)是否受到刑事、行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)是否因重大違法違規(guī)事項(xiàng)被證券監(jiān)管部門采取過(guò)監(jiān)管措施，是否因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查。③公司涉及的法律訴訟情況。④公司證券從業(yè)人員的合規(guī)性情況。⑤公司落實(shí)各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度情況（如合規(guī)管理制度建設(shè)情況、賬戶規(guī)范情況、客戶交易結(jié)算資金第三方存管情況等）。
第四，內(nèi)部控制情況。①公司內(nèi)部控制制度建立情況。②公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況。③會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第五，法人治理情況。①公司股權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在權(quán)屬糾紛，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股權(quán)的問(wèn)題。②公司最近3年股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人是否發(fā)生變更。③公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否正常運(yùn)作。
第六，其他需說(shuō)明情況（如有）。公司還應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管要求，提交其他相關(guān)材料。