第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
一、監(jiān)管主體及內(nèi)容
1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)
1.含義：是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。
2.與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn)：
⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，
⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，
⑶在發(fā)行審核上，
⑷在股票發(fā)行定價(jià)上，
三、保薦制度
1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。
2.保薦制度的主要內(nèi)容：
⑴保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
⑵保薦期限
⑶保薦責(zé)任
⑷監(jiān)管措施：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對(duì)應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
1.非現(xiàn)場(chǎng)檢查：主要由證券公司上報(bào)年度報(bào)告及自查
2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：
一、監(jiān)管主體及內(nèi)容
1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)
1.含義：是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。
2.與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn)：
⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，
⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，
⑶在發(fā)行審核上，
⑷在股票發(fā)行定價(jià)上，
三、保薦制度
1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。
2.保薦制度的主要內(nèi)容：
⑴保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
⑵保薦期限
⑶保薦責(zé)任
⑷監(jiān)管措施：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對(duì)應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
1.非現(xiàn)場(chǎng)檢查：主要由證券公司上報(bào)年度報(bào)告及自查
2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：