第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求
1.具體內(nèi)容：
⑴建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度;
⑵建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;
⑶強化風(fēng)險責(zé)任制;
⑷建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求
二、證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
1.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心：凈資本
2.凈資本的含義
3.風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元
4.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：100%、40%、8%、20%
三、保薦代表人的資格
1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;
⑶參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;
⑷誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
⑸未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
⑹中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料
注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字
四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理
1.保薦機構(gòu)的注冊登記事項
2.保薦代表人的注冊登記事項
3.保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字
4.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字
五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債
2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件
憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。
記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。
3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監(jiān)會意見。
六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格
一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求
1.具體內(nèi)容：
⑴建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度;
⑵建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;
⑶強化風(fēng)險責(zé)任制;
⑷建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求
二、證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
1.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心：凈資本
2.凈資本的含義
3.風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元
4.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：100%、40%、8%、20%
三、保薦代表人的資格
1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;
⑶參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;
⑷誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
⑸未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
⑹中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料
注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字
四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理
1.保薦機構(gòu)的注冊登記事項
2.保薦代表人的注冊登記事項
3.保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字
4.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字
五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債
2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件
憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。
記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。
3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監(jiān)會意見。
六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格