2011年上半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)（39）

-
    三、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則
    我國(guó)第一個(gè)買(mǎi)斷式回購(gòu)國(guó)債：2004年12月6日上市的2004年記賬式(十期)國(guó)債【大宗交易系統(tǒng)】
    2005年3月21日上市的2005年記賬式(二期)國(guó)債【競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)】
    (一)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定與原則
    公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信和自律
    (二)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體
    1、交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶(hù))
    2、交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參加買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
    3、上交所會(huì)員應(yīng)建立有關(guān)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
    (三)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易品種
    國(guó)債——買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天中選擇。
    目前，用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債(10)”“04國(guó)債(11)”“05國(guó)債(1)”和“05國(guó)債(2)”等4種，推出的回購(gòu)期限有7天、28天和91天回購(gòu)品種。