第三節(jié) 融資融券業(yè)務的風險及其控制
一、證券公司融資融券業(yè)務的風險
(一)客戶信用風險
(二)市場風險
(三)業(yè)務規(guī)模及集中度風險
(四)業(yè)務管理風險
業(yè)務管理主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性。
(五)信息技術(shù)風險
信息技術(shù)風險主要是指因證券公司融資融券交易系統(tǒng)故障致使交易中斷、失效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性。
一、證券公司融資融券業(yè)務的風險
(一)客戶信用風險
(二)市場風險
(三)業(yè)務規(guī)模及集中度風險
(四)業(yè)務管理風險
業(yè)務管理主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性。
(五)信息技術(shù)風險
信息技術(shù)風險主要是指因證券公司融資融券交易系統(tǒng)故障致使交易中斷、失效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性。