第二節(jié) 資產管理業(yè)務的基本要求
一、資產管理業(yè)務管理的基本原則
⑴遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為;
⑵遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突;
⑶應當按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格;【未取得不得從事】
⑷應當依照《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶進行經營運作;
⑸應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務;
⑹應當建立健全風險控制制度，將資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開。
二、證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務的一般規(guī)定
⑸證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃(重點)
證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%
證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減?？蹨p后的凈資本等各項風險控制指標應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
⑺證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
⑻證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。
⑼證券公司將其管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。
三、客戶資產托管
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。
單獨開立證券賬戶【證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱】和資金賬戶【集合資產管理計劃名稱】
一、資產管理業(yè)務管理的基本原則
⑴遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為;
⑵遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突;
⑶應當按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格;【未取得不得從事】
⑷應當依照《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶進行經營運作;
⑸應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務;
⑹應當建立健全風險控制制度，將資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開。
二、證券公司辦理客戶資產管理業(yè)務的一般規(guī)定
⑸證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃(重點)
證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%
證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減?？蹨p后的凈資本等各項風險控制指標應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
⑺證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。
⑻證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。
⑼證券公司將其管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。
三、客戶資產托管
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。
單獨開立證券賬戶【證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱】和資金賬戶【集合資產管理計劃名稱】