第四章 證券自營業(yè)務(wù)
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
一、禁止內(nèi)幕交易
(一)內(nèi)幕交易
所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
1、常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
⑴內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。
⑵內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。
⑶非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
⑴發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
⑵持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
⑶發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
⑷由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
⑸證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;
⑹保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;
⑺國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
(二)內(nèi)幕信息
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
1、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
2、公司分配股利或者增資的計劃。
3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
4、公司債務(wù)擔保的重大變更。
5、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
6、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。
7、上市公司收購的有關(guān)方案。
8、其他
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
一、禁止內(nèi)幕交易
(一)內(nèi)幕交易
所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
1、常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
⑴內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。
⑵內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。
⑶非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
⑴發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
⑵持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
⑶發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
⑷由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
⑸證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;
⑹保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;
⑺國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
(二)內(nèi)幕信息
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
1、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
2、公司分配股利或者增資的計劃。
3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
4、公司債務(wù)擔保的重大變更。
5、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
6、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。
7、上市公司收購的有關(guān)方案。
8、其他