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第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。
根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，稱為“介紹經(jīng)紀(jì)商”。IB】
在我國，中國證監(jiān)會于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。
所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍
(一)資格條件
1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件【7】
申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料【9】
全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表
(二)業(yè)務(wù)范圍
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
⑴協(xié)助辦理開戶手續(xù);⑵提供期貨行情信息、交易設(shè)施;⑶其他
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。應(yīng)載明事項：
⑴介紹業(yè)務(wù)的范圍;⑵執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;
⑶介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則;⑷客戶投訴的接待處理方式;
⑸報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑹違約責(zé)任;⑺其他。
三、業(yè)務(wù)規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
公示信息：⑴受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;
⑵從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;
⑶期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
⑷客戶開戶和交易流程、出入金流程;
⑸交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; ⑹其他。
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。
根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，稱為“介紹經(jīng)紀(jì)商”。IB】
在我國，中國證監(jiān)會于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。
所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍
(一)資格條件
1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件【7】
申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料【9】
全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表
(二)業(yè)務(wù)范圍
1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
⑴協(xié)助辦理開戶手續(xù);⑵提供期貨行情信息、交易設(shè)施;⑶其他
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。應(yīng)載明事項：
⑴介紹業(yè)務(wù)的范圍;⑵執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;
⑶介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則;⑷客戶投訴的接待處理方式;
⑸報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑹違約責(zé)任;⑺其他。
三、業(yè)務(wù)規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
公示信息：⑴受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;
⑵從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;
⑶期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
⑷客戶開戶和交易流程、出入金流程;
⑸交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; ⑹其他。
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。