2011年上半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(10)

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第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票
    一、分紅派息
    分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
    (一)上海證券交易所流程
    1、A股現(xiàn)金紅利、送股日程安排:
    T-5日前送交申請材料;T-3日前,做出答復;T-1日前,進行公告申請;T日是公告的刊登日;T+3日是權益登記日;T+4日是除息日;T+8日是發(fā)放日。
    2、B股現(xiàn)金紅利、送股日程安排:
    股權登記日是T+6日、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。
    未辦理指定交易及暫無指定結算證券公司(托管銀行)的B股投資者,其持有股份的現(xiàn)金紅利暫由中國結算上海分公司保管,不計息。
    (二)深圳證券交易所流程
    1、分紅派息股權登記日的確定。R日為股權登記日
    2、分紅派息公告。R-3日[工作日]
    3、股票股利的派送規(guī)則。R+1日紅股入賬
    4、現(xiàn)金股利的派送規(guī)則。公眾股的現(xiàn)金股利由中國結算深圳分公司派發(fā)。R-1日上市公司劃至中登深指定賬戶;R+1日劃至證券公司清算頭寸,再劃至股東資金賬戶。
    二、配股繳款
    既是公司發(fā)行新股籌資的過程,也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。
    (一)配股權證及其派發(fā)、登記
    A股的配股權證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。
    (二)認購配股繳款的操作流程
    1、上海證券交易所配股操作流程
    2、深圳證券交易所配股操作流程。
    認購期:5個工作日,股票及其衍生品種停牌。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。
    三、股東大會網(wǎng)絡投票
    (一)滬、深交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)
    滬:交易系統(tǒng)。設置專用投票代碼和股票簡稱;表決申報不能撤單;對同一議案不能多次進行表決申報,多次申報的,以第一次申報為準。
    深:交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。36+原代碼后四位;對同一議案只能申報一次,不能撤單;不合規(guī)的申報,視為未參與投票。
    買入、價格代表議案[99代表全部]、股數(shù)代表意見
    (二)中國證券登記結算公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)
    投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)
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