第三節(jié) 委托買賣
一、資金存取
中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管，是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券;而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。
原則：“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”
特點(diǎn)：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)，銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)，全封閉銀證轉(zhuǎn)帳等。
按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開立一般存款賬戶{資金存取}和交易結(jié)算資金管理
賬戶{記載投資者證券交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況}，同時(shí)，證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬。
證券公司客戶證券資金臺(tái)賬和存管銀行客戶交易結(jié)算資金管理賬戶一一對(duì)應(yīng)。
二、委托指令與委托形式
(一)委托指令
基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
1、數(shù)量：整數(shù)委托和零數(shù)委托
注：在我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托
交易內(nèi)容
上交所
深交所
買入債券
1手或其整數(shù)倍
10張或其整數(shù)倍
賣出債券
1手或其整數(shù)倍
不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出
質(zhì)押式回購(gòu)交易
100手或其整數(shù)倍
10張或其整數(shù)倍
買斷式回購(gòu)交易
1000手或其整數(shù)倍
注——
上交所：債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易1000元面值債券/手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易1000元標(biāo)準(zhǔn)券/手;深交所債券交易100元面額/張，100元標(biāo)準(zhǔn)券/張。
深交所：
注——【單筆申報(bào)數(shù)量】
交易內(nèi)容
上交所
深交所
股票、基金、權(quán)證
不超過100萬股（份）
不超過100萬股（份）
債券交易
不超過1萬手
不超過10萬張
質(zhì)押式回購(gòu)交易
不超過1萬手
不超過10萬張
買斷式回購(gòu)交易
不超過5萬手
2、價(jià)格——委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
2002.3.25起，債券交易采用凈價(jià)交易。 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
⑴應(yīng)計(jì)利息額：零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額;附息國(guó)債是指本付息期
⑵票面利率：固定利率國(guó)債;浮動(dòng)利率國(guó)債
⑶年度天數(shù)及已計(jì)息天數(shù)
⑷當(dāng)票面利率不能被365天整除時(shí)，按每百元利息額的精度[8位]計(jì)算;交割單四舍五入，留2位
⑸計(jì)息原則：算頭不算尾
上交所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易方式，深交所仍采用全價(jià)交易。
※最小變動(dòng)價(jià)位——
上交所：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)<0.01>;基金、權(quán)證<0.001>;B股<0.001美元>;債券質(zhì)押式回購(gòu)交易<0.005>
深交所：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易<0.01>;基金<0.001>;B股<0.01港元>
(二)委托形式
1、柜臺(tái)委托
2、非柜臺(tái)委托：電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托等
-
三、委托受理
(一)驗(yàn)證
驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。
驗(yàn)證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。
(二)審單
審單主要是審查委托單的合法性及一致性。
對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
(三)驗(yàn)證資金及證券
四、委托執(zhí)行
(一)申報(bào)原則： “時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”
(二)申報(bào)方式
1、有形席位申報(bào)。場(chǎng)內(nèi)交易員 2、無形席位申報(bào)。
(三)申報(bào)時(shí)間
交易日每周一至周五。國(guó)家法定假日和證交所公告的休市日，證交所市場(chǎng)休市。
上交所競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25、9：30～11：30，13：00～15：00;每個(gè)交易日9：20～9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上交所不接受撤單申報(bào)。
深交所競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30、13：00～15：00;每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深交所不接受撤銷申報(bào)。9：20～9：30交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理。
五、委托撤銷
(一)撤單的條件
在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(二)撤單的程序
對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
一、競(jìng)價(jià)原則
(一)價(jià)格優(yōu)先 (二)時(shí)間優(yōu)先
二、競(jìng)價(jià)方式
目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
(一)集合競(jìng)價(jià)
確定成交價(jià)的原則：⒈可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;⒉高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;⒊與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
(二)連續(xù)競(jìng)價(jià)
1、成交價(jià)格確定原則。
⑴買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);
⑵買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);
⑶賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
2、實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。10% 5%
中小板3%
3、不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。
首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：⑴首次公開發(fā)行上市的股票[上交所還包括封閉式基金];⑵增發(fā)上市的股票;⑶暫停上市后
恢復(fù)上市的股票;⑷其他。
上交所——
無價(jià)格漲跌幅限制，集合競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)：
⑴股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;
⑵基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。
集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制。
無價(jià)格漲跌幅限制，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)：[即時(shí)揭示]
⑴申報(bào)價(jià)格不高于最低賣出價(jià)110%且不低于買入價(jià)90%;同時(shí)不高于申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于70%
⑵無買入申報(bào)價(jià)格的，最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)買入價(jià)格;
⑶無賣出申報(bào)價(jià)格的，買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。
深交所——
無價(jià)格漲跌幅限制，確定有效競(jìng)價(jià)范圍：
⑴股票上市首日發(fā)行價(jià)900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%
⑵債券上市首日發(fā)行價(jià)上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%;非首日開盤開盤集合競(jìng)價(jià)為前收盤10%
⑶質(zhì)押式回購(gòu)非首日開盤集合競(jìng)價(jià)為前收盤100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下100%
無價(jià)格漲跌幅限制，開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍：
⑴有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以買入價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍;
⑵有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最低賣出價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍;
三、競(jìng)價(jià)結(jié)果
(一)全部成交 (二)部分成交 (三)不成交
四、交易費(fèi)用
(一)傭金
傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
2002.5.1起A股、B股、基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度。不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
(二)過戶費(fèi)
過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
上交所A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;深交所免受A股過戶費(fèi)。
B股稱為“結(jié)算費(fèi)”上交所為成交金額的0.5‰;深交所為成交金額的0.5‰，但不超過500港元。
基金交易目前不收過戶費(fèi)。
(三)印花稅
印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 單邊賣出1‰
業(yè)務(wù)類別
收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn)
上海賬戶
深圳賬戶
證券賬戶開戶
個(gè)人/紙卡
40元/戶
50元/戶
機(jī)構(gòu)賬戶
400元/戶
500元/戶
證券賬戶
補(bǔ)開戶
補(bǔ)打原卡
10元/戶
補(bǔ)開新戶
同新開戶
滬、深基金賬戶開戶
5元/戶
B股開戶
個(gè)人
19美元/戶
120港幣/戶
機(jī)構(gòu)
85美元/戶
580港幣/戶
一、資金存取
中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管，是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券;而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。
原則：“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”
特點(diǎn)：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)，銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)，全封閉銀證轉(zhuǎn)帳等。
按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開立一般存款賬戶{資金存取}和交易結(jié)算資金管理
賬戶{記載投資者證券交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況}，同時(shí)，證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬。
證券公司客戶證券資金臺(tái)賬和存管銀行客戶交易結(jié)算資金管理賬戶一一對(duì)應(yīng)。
二、委托指令與委托形式
(一)委托指令
基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
1、數(shù)量：整數(shù)委托和零數(shù)委托
注：在我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托
交易內(nèi)容
上交所
深交所
買入債券
1手或其整數(shù)倍
10張或其整數(shù)倍
賣出債券
1手或其整數(shù)倍
不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出
質(zhì)押式回購(gòu)交易
100手或其整數(shù)倍
10張或其整數(shù)倍
買斷式回購(gòu)交易
1000手或其整數(shù)倍
注——
上交所：債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易1000元面值債券/手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易1000元標(biāo)準(zhǔn)券/手;深交所債券交易100元面額/張，100元標(biāo)準(zhǔn)券/張。
深交所：
注——【單筆申報(bào)數(shù)量】
交易內(nèi)容
上交所
深交所
股票、基金、權(quán)證
不超過100萬股（份）
不超過100萬股（份）
債券交易
不超過1萬手
不超過10萬張
質(zhì)押式回購(gòu)交易
不超過1萬手
不超過10萬張
買斷式回購(gòu)交易
不超過5萬手
2、價(jià)格——委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
2002.3.25起，債券交易采用凈價(jià)交易。 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
⑴應(yīng)計(jì)利息額：零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額;附息國(guó)債是指本付息期
⑵票面利率：固定利率國(guó)債;浮動(dòng)利率國(guó)債
⑶年度天數(shù)及已計(jì)息天數(shù)
⑷當(dāng)票面利率不能被365天整除時(shí)，按每百元利息額的精度[8位]計(jì)算;交割單四舍五入，留2位
⑸計(jì)息原則：算頭不算尾
上交所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易方式，深交所仍采用全價(jià)交易。
※最小變動(dòng)價(jià)位——
上交所：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)<0.01>;基金、權(quán)證<0.001>;B股<0.001美元>;債券質(zhì)押式回購(gòu)交易<0.005>
深交所：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易<0.01>;基金<0.001>;B股<0.01港元>
(二)委托形式
1、柜臺(tái)委托
2、非柜臺(tái)委托：電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托等
-
三、委托受理
(一)驗(yàn)證
驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。
驗(yàn)證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。
(二)審單
審單主要是審查委托單的合法性及一致性。
對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
(三)驗(yàn)證資金及證券
四、委托執(zhí)行
(一)申報(bào)原則： “時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”
(二)申報(bào)方式
1、有形席位申報(bào)。場(chǎng)內(nèi)交易員 2、無形席位申報(bào)。
(三)申報(bào)時(shí)間
交易日每周一至周五。國(guó)家法定假日和證交所公告的休市日，證交所市場(chǎng)休市。
上交所競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25、9：30～11：30，13：00～15：00;每個(gè)交易日9：20～9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上交所不接受撤單申報(bào)。
深交所競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30、13：00～15：00;每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深交所不接受撤銷申報(bào)。9：20～9：30交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理。
五、委托撤銷
(一)撤單的條件
在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(二)撤單的程序
對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
一、競(jìng)價(jià)原則
(一)價(jià)格優(yōu)先 (二)時(shí)間優(yōu)先
二、競(jìng)價(jià)方式
目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
(一)集合競(jìng)價(jià)
確定成交價(jià)的原則：⒈可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;⒉高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;⒊與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
(二)連續(xù)競(jìng)價(jià)
1、成交價(jià)格確定原則。
⑴買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);
⑵買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);
⑶賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
2、實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。10% 5%
中小板3%
3、不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍。
首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：⑴首次公開發(fā)行上市的股票[上交所還包括封閉式基金];⑵增發(fā)上市的股票;⑶暫停上市后
恢復(fù)上市的股票;⑷其他。
上交所——
無價(jià)格漲跌幅限制，集合競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)：
⑴股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;
⑵基金、債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。
集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制。
無價(jià)格漲跌幅限制，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)：[即時(shí)揭示]
⑴申報(bào)價(jià)格不高于最低賣出價(jià)110%且不低于買入價(jià)90%;同時(shí)不高于申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于70%
⑵無買入申報(bào)價(jià)格的，最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)買入價(jià)格;
⑶無賣出申報(bào)價(jià)格的，買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。
深交所——
無價(jià)格漲跌幅限制，確定有效競(jìng)價(jià)范圍：
⑴股票上市首日發(fā)行價(jià)900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%
⑵債券上市首日發(fā)行價(jià)上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%;非首日開盤開盤集合競(jìng)價(jià)為前收盤10%
⑶質(zhì)押式回購(gòu)非首日開盤集合競(jìng)價(jià)為前收盤100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下100%
無價(jià)格漲跌幅限制，開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍：
⑴有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以買入價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍;
⑵有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最低賣出價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍;
三、競(jìng)價(jià)結(jié)果
(一)全部成交 (二)部分成交 (三)不成交
四、交易費(fèi)用
(一)傭金
傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
2002.5.1起A股、B股、基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度。不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
(二)過戶費(fèi)
過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
上交所A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;深交所免受A股過戶費(fèi)。
B股稱為“結(jié)算費(fèi)”上交所為成交金額的0.5‰;深交所為成交金額的0.5‰，但不超過500港元。
基金交易目前不收過戶費(fèi)。
(三)印花稅
印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 單邊賣出1‰
業(yè)務(wù)類別
收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn)
上海賬戶
深圳賬戶
證券賬戶開戶
個(gè)人/紙卡
40元/戶
50元/戶
機(jī)構(gòu)賬戶
400元/戶
500元/戶
證券賬戶
補(bǔ)開戶
補(bǔ)打原卡
10元/戶
補(bǔ)開新戶
同新開戶
滬、深基金賬戶開戶
5元/戶
B股開戶
個(gè)人
19美元/戶
120港幣/戶
機(jī)構(gòu)
85美元/戶
580港幣/戶