2011年上半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章精講6

第八章 模擬試題
    一、單項(xiàng)選擇題
    1、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所是( )。
    A、證券交易所;B、證券營(yíng)業(yè)部;C、證券服務(wù)部;D、技術(shù)服務(wù)站
    2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)該具備的條件之一是：近( )沒(méi)有出現(xiàn)虧損。
    A、3年;B、2年;C、1年;D、半年
    3、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心是(　)。
    A、投資管理;B、委托理財(cái)管理;C、自營(yíng)業(yè)務(wù)管理;D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
    二、多項(xiàng)選擇題
    1、證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
    A、證券的代理買賣;B、代理還本付息;C、證券代保管、簽證;
    D、代理證券交易所股東賬戶的登記開戶E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
    2、擬轉(zhuǎn)讓或互換的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)符合以下條件：( )。
    A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)規(guī)范的證券公司所屬的證券營(yíng)業(yè)部;
    B、不存在被法院查封、凍結(jié)的情形;
    C、客戶交易結(jié)算資金已經(jīng)全部歸位;
    D、違法違規(guī)形成的負(fù)債已全部清退。
    3、證券營(yíng)業(yè)部客戶管理主要包括( )
    A、客戶開發(fā);B、客戶資料管理;C、客戶需求調(diào)查;D、客戶服務(wù)
    三、判斷題
    1、證券營(yíng)業(yè)部常常是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的輔助營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。(F)
    2、財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容(T)
    3、內(nèi)部控制機(jī)制是指證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系。(T)