2011年上半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章精講2

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    第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
    一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
    (一)客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)
    (二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    (三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
    (四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
    (五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
    (一)客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
    (二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制
    (三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
    (四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制
    (五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
    第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
    一、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
    (一)交易所的監(jiān)管
    (二)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    (三)客戶(hù)信用資金存管銀行的監(jiān)管
    (四)客戶(hù)查詢(xún)
    (五)信息公告考試用書(shū)
    (六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    二、 法律責(zé)任