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第五節(jié)交易費用(重點掌握，了解不同證券品種的收費標準)
一、委托手續(xù)費
二、傭金
三、過戶費
四、印花稅
第六節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范
一、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險
法律風險
管理風險
技術(shù)風險
證券經(jīng)紀業(yè)務風險的防范
證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
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第二章模擬試題
一、單項選擇題
1、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述()是不正確的。
A、證券公司不墊付資金;B、證券公司不賺差價;C、證券公司可為委托人融券;D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入
2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點開立()
A、資金賬戶;B、證券賬戶;C、結(jié)算賬戶;D、委托賬戶
3、()是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
A、證券委托賬戶;B、證券交易賬戶;C、證券交易結(jié)算資金賬戶;D、證券賬戶
二、多項選擇題
1、資金賬戶用于投資者證券交易的()
A、資金清算;B、記錄資金的幣種;C、記錄資金的余額;D、記錄資金的變動情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易，允許使用其()
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款;B、外幣現(xiàn)鈔;C、外幣現(xiàn)鈔存款;D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有()
A、業(yè)務對象的廣泛性;B、證券經(jīng)紀商的中介性;C、客戶指令的權(quán)威性;D、客戶資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性F、中介機構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。(T)
2、證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(F)
3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一。(T)
第五節(jié)交易費用(重點掌握，了解不同證券品種的收費標準)
一、委托手續(xù)費
二、傭金
三、過戶費
四、印花稅
第六節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范
一、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險
法律風險
管理風險
技術(shù)風險
證券經(jīng)紀業(yè)務風險的防范
證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
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第二章模擬試題
一、單項選擇題
1、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述()是不正確的。
A、證券公司不墊付資金;B、證券公司不賺差價;C、證券公司可為委托人融券;D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入
2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點開立()
A、資金賬戶;B、證券賬戶;C、結(jié)算賬戶;D、委托賬戶
3、()是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
A、證券委托賬戶;B、證券交易賬戶;C、證券交易結(jié)算資金賬戶;D、證券賬戶
二、多項選擇題
1、資金賬戶用于投資者證券交易的()
A、資金清算;B、記錄資金的幣種;C、記錄資金的余額;D、記錄資金的變動情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易，允許使用其()
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款;B、外幣現(xiàn)鈔;C、外幣現(xiàn)鈔存款;D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有()
A、業(yè)務對象的廣泛性;B、證券經(jīng)紀商的中介性;C、客戶指令的權(quán)威性;D、客戶資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性F、中介機構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。(T)
2、證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(F)
3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一。(T)