第四節(jié)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義
二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類
以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五種類型。
法律風(fēng)險(xiǎn)
市場風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))
1、全額交易結(jié)算資金制度
2、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
3、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
1、事先預(yù)警
2、實(shí)時(shí)監(jiān)控
3、事后監(jiān)察
(三)自律管理
1、制度建設(shè)
2、內(nèi)部監(jiān)察
3、行業(yè)檢查
第一章模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A、持有人;
B、發(fā)行人;
C、管理者;
D、承銷者
2、下面的()不屬于證券交易特征
A、安全性;
B、流動(dòng)性;
C、收益性;
D、風(fēng)險(xiǎn)性
3、從()年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
A、1986;
B、1988;
C、1990;
D、1992
二、多項(xiàng)選擇題
1、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有()
A、公開;
B、充分;
C、公平;
D、公正
E、及時(shí)
2、股票交易中，交易場所接受報(bào)價(jià)的方式有不同的形式，它們是()
A、口頭報(bào)價(jià);
B、事后報(bào)價(jià);
C、書面報(bào)價(jià);
D、電腦報(bào)價(jià)
3、在我國，目前債券交易的方式有()
A、現(xiàn)貨交易方式;
B、回購交易方式;
C、期貨方式;
D、期權(quán)方式
三、判斷題
1、公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息公開化。(T)
2、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(T)
3、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場是場外交易市場的主要形式。(T)
一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義
二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類
以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五種類型。
法律風(fēng)險(xiǎn)
市場風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))
1、全額交易結(jié)算資金制度
2、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
3、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
1、事先預(yù)警
2、實(shí)時(shí)監(jiān)控
3、事后監(jiān)察
(三)自律管理
1、制度建設(shè)
2、內(nèi)部監(jiān)察
3、行業(yè)檢查
第一章模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A、持有人;
B、發(fā)行人;
C、管理者;
D、承銷者
2、下面的()不屬于證券交易特征
A、安全性;
B、流動(dòng)性;
C、收益性;
D、風(fēng)險(xiǎn)性
3、從()年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
A、1986;
B、1988;
C、1990;
D、1992
二、多項(xiàng)選擇題
1、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有()
A、公開;
B、充分;
C、公平;
D、公正
E、及時(shí)
2、股票交易中，交易場所接受報(bào)價(jià)的方式有不同的形式，它們是()
A、口頭報(bào)價(jià);
B、事后報(bào)價(jià);
C、書面報(bào)價(jià);
D、電腦報(bào)價(jià)
3、在我國，目前債券交易的方式有()
A、現(xiàn)貨交易方式;
B、回購交易方式;
C、期貨方式;
D、期權(quán)方式
三、判斷題
1、公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息公開化。(T)
2、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(T)
3、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場是場外交易市場的主要形式。(T)