2011年上半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章精講1

第二章證券經紀業(yè)務
    本章共分六節(jié)內容
    第一節(jié)證券經紀業(yè)務的含義和特點
    一、證券經紀業(yè)務的基本含義
    1、證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。
    2、在證券經紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金、不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。(重要考點)
    3、證券經紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
    4、證券經紀商的定義及作用
    二、證券經紀關系的確立
    經紀關系的建立
    1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
    2、開立證券交易結算資金賬戶
    委托人、證券經紀商的權利與義務(一般了解)
    經紀業(yè)務中的禁止行為(重點掌握，重要知識點和考點)
    三、證券經紀業(yè)務的特點(考點，經常以多項選擇題出現)
    業(yè)務對象的廣泛性
    證券經紀商的中介性
    客戶指令的權威性
    客戶資料的保密性