證券從業(yè)資格考試之律師事務(wù)所的證券法律業(yè)務(wù)

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
    《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：
    內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
    《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：
    近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。
    《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨(dú)立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。
    【例題·多選題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
    A.有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中2名以上曾從事過證券法律義務(wù)
    B.已經(jīng)辦理有效的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
    C.近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
    D.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，職業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好
    『正確答案』BD