證券從業(yè)考試《投資基金》2011年輔導(dǎo)：信息披露義務(wù)(1)

在基金募集和運作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、如今基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
    一、 基金管理人的信息披露義務(wù)
    提示: 共10 點內(nèi)容,重點關(guān)注以下幾點
    第三：開放式基金合同生效后每6 個月結(jié)束之日起45 日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定的報刊上，在公告的15 日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書并就更新內(nèi)容提供書面說明。
    第四：基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。
    第五：至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值，放開申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。
    第六：在每年結(jié)束后90 日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露基金年度報告。
    第七：當(dāng)發(fā)生對基金份額持人有權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，就在2 日內(nèi)編制并披露臨時報告前送基金上市的證券交易所審核。
    第九：管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30 日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。