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第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理(理解記憶)
應(yīng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則。
一、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
分為自助式和輔助式兩種類型。
功能：提供投資資訊;信息管理功能;交易功能;為基金投資人提供服務(wù)的功能。
二、自助式前臺系統(tǒng)
三、后臺管理系統(tǒng)
1.應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。
2.能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息。
3.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金交易開放時(shí)間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為。
4.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。
5.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。
四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送(了解)
五、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
1.對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)應(yīng)該提供備份措施或方案。
3.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
6.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，15年保存時(shí)間
第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理(理解記憶)
應(yīng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則。
一、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
分為自助式和輔助式兩種類型。
功能：提供投資資訊;信息管理功能;交易功能;為基金投資人提供服務(wù)的功能。
二、自助式前臺系統(tǒng)
三、后臺管理系統(tǒng)
1.應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。
2.能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息。
3.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金交易開放時(shí)間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為。
4.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。
5.后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。
四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送(了解)
五、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
1.對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)應(yīng)該提供備份措施或方案。
3.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
6.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，15年保存時(shí)間