2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》重難點復(fù)習(xí)：第五章（2）

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    第二節(jié)　機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
    一、基金托管人的機構(gòu)設(shè)置
    托管銀行一般要設(shè)立專門的基金托管部。
    托管部一般包括四個部門：
    (1)主要負責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究，客戶關(guān)系維護的市場部門;
    (2)主要負責(zé)基金資金清算、核算的部門;
    (3)主要負責(zé)技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門;
    (4)主要負責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險管理的部門。
    二、基金托管人的員工配置
    《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格?！?BR>    三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)(了解)
    四方面特征：
    (一)主要托管業(yè)務(wù)活動通過技術(shù)系統(tǒng)完成。
    (二)系統(tǒng)配置完整、獨立運作。
    包括：主機硬件及其備份系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)、安防系統(tǒng)。
    (三)系統(tǒng)管理嚴格。
    包括：系統(tǒng)運行、賬戶、密碼的管理;系統(tǒng)管理工作與安全審計;數(shù)據(jù)備份;系統(tǒng)應(yīng)急與災(zāi)難恢復(fù);有害數(shù)據(jù)及計算機病毒預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、報告及清除等。
    (四)系統(tǒng)安全運作。