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第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)，委托買賣，競價與成交，其他交易事項， 代辦股份轉(zhuǎn)讓，網(wǎng)上發(fā)行的申購，配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股， 交易費(fèi)用，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范。
學(xué)習(xí)要求：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。
掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。
了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握傭金、過戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計算方法。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
• 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商必須在承擔(dān)義務(wù)的同時才能享有權(quán)利。
• 第二節(jié) 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
考點(diǎn)分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。
• 第三節(jié) 委托買賣
重點(diǎn)內(nèi)容：投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；網(wǎng)上委托的條件與要求；委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；資金存取的方式；整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件。
考點(diǎn)分析：委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
• 第四節(jié) 競價與成交
重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易的競價原則、競價方法；證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；證券除權(quán)（息）價的計算方法。
考點(diǎn)分析：競價原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”；競價方式是集中競價和連續(xù)競價。
• 第五節(jié) 其他交易事項
重點(diǎn)內(nèi)容：證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定；股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
考點(diǎn)分析：特別處理有警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數(shù)額巨大的證券買賣?；剞D(zhuǎn)交易指當(dāng)日買入的證券，按照證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，在交收日之前賣出的交易。異常情況出現(xiàn)的時候，交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
• 第六節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
重點(diǎn)內(nèi)容：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件。
考點(diǎn)分析：代辦股份轉(zhuǎn)讓主要是為了解決原STAQ和NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。
• 第七節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
重點(diǎn)內(nèi)容：新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序。
考點(diǎn)分析：網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。主要有網(wǎng)上競價、網(wǎng)上定價、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上市值配售四種方式。
• 第八節(jié) 配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股
重點(diǎn)內(nèi)容：配股權(quán)證的含義；證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
考點(diǎn)分析：配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
• 第九節(jié) 交易費(fèi)用
重點(diǎn)內(nèi)容：交易費(fèi)用的計算方法。
考點(diǎn)分析：投資者在委托買賣證券的時候，需要繳納多項費(fèi)用和稅收。
• 第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。
考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有法律風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)，委托買賣，競價與成交，其他交易事項， 代辦股份轉(zhuǎn)讓，網(wǎng)上發(fā)行的申購，配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股， 交易費(fèi)用，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范。
學(xué)習(xí)要求：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。
掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。
了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握傭金、過戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計算方法。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
• 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商必須在承擔(dān)義務(wù)的同時才能享有權(quán)利。
• 第二節(jié) 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
考點(diǎn)分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。
• 第三節(jié) 委托買賣
重點(diǎn)內(nèi)容：投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；網(wǎng)上委托的條件與要求；委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；資金存取的方式；整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件。
考點(diǎn)分析：委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
• 第四節(jié) 競價與成交
重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易的競價原則、競價方法；證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；證券除權(quán)（息）價的計算方法。
考點(diǎn)分析：競價原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”；競價方式是集中競價和連續(xù)競價。
• 第五節(jié) 其他交易事項
重點(diǎn)內(nèi)容：證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定；股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
考點(diǎn)分析：特別處理有警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數(shù)額巨大的證券買賣?；剞D(zhuǎn)交易指當(dāng)日買入的證券，按照證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，在交收日之前賣出的交易。異常情況出現(xiàn)的時候，交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
• 第六節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
重點(diǎn)內(nèi)容：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件。
考點(diǎn)分析：代辦股份轉(zhuǎn)讓主要是為了解決原STAQ和NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。
• 第七節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
重點(diǎn)內(nèi)容：新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序。
考點(diǎn)分析：網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。主要有網(wǎng)上競價、網(wǎng)上定價、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上市值配售四種方式。
• 第八節(jié) 配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股
重點(diǎn)內(nèi)容：配股權(quán)證的含義；證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
考點(diǎn)分析：配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
• 第九節(jié) 交易費(fèi)用
重點(diǎn)內(nèi)容：交易費(fèi)用的計算方法。
考點(diǎn)分析：投資者在委托買賣證券的時候，需要繳納多項費(fèi)用和稅收。
• 第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。
考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有法律風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。