證券考試《證券交易》指導(dǎo)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù);熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求;
    一、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
    (一)公平公正、誠實(shí)守信
    (二)健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
    (三)投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)
    二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
    (一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)
    (二)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示
    (三)客戶委托資產(chǎn)及其來源
    (四)客戶資產(chǎn)托管
    (五)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理
    (六)客戶資產(chǎn)管理賬戶
    (七)定向資產(chǎn)管理的投資范圍
    股票、債券、基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品等
    (八)投資管理情況報(bào)告與查詢
    (九)業(yè)務(wù)檔案管理
    保留時(shí)間不少于20年
    三、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容
    重點(diǎn)把握定向資產(chǎn)管理合同基本事項(xiàng)：
    1. 資產(chǎn)的種類和數(shù)額
    2. 投資范圍、限制與比例
    3. 投資目標(biāo)和管理期限
    4. 客戶資產(chǎn)管理方式和管理權(quán)限
    5. 各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
    6. 管理信息的提供和查詢
    7. 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
    8. 客戶證券的權(quán)利和義務(wù)
    9. 管理費(fèi)和托管費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和方式
    10. 其他費(fèi)用的提取和支付
    11. 合同解除、終止條件和資產(chǎn)返還
    12. 糾紛解決方式
    四、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
    五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制