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2004.06.01 我國《基金法》實(shí)施(法律形式確認(rèn)了基金在資本市場和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用)
封閉基金存續(xù)期5 年以上，一般10～15 年 10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)
基金公司設(shè)立：注冊資本不低于1 億必須是實(shí)繳資本 。主要股東3 年內(nèi)無違法記錄注冊資本不低于三億
我國基金管理費(fèi)一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1% 封基托管費(fèi)按0.25% 開放基金低于0.25%
封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90% 股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券
一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%
外匯期貨1972 在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1 年最長6 年。發(fā)行起6 個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票
首次公開發(fā)行股票4 億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行面值超5000 萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè) 深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03 營業(yè)
2004.05 國務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立
中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100 指數(shù) (基期2005.12.30 基點(diǎn)1000 點(diǎn))
滬深300 指數(shù)滬深300 行業(yè)指數(shù)滬深300 風(fēng)格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù) (基期2004.12.31 基點(diǎn)1000)
中證100 (排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300
上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù) (基期1990.12.19 基點(diǎn)100 點(diǎn))
公司稅后利潤分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時(shí)可不提取。
法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊資本的25%
2007 年12 月底我國共有證券公司106 家 證券公司設(shè)立主要股東要求最近3 年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2 億元
證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說明理由
單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人
證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊資本的30% 〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實(shí)施
新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2 年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5 年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊資本降低到3 萬元
非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購的股份36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日均價(jià)的90%
融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年的創(chuàng)新類證券公司 近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6 個(gè)月凈資本在12 億以上
2005.06.30 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部` 中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的
20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.28 2002.12.16 證監(jiān)會(huì)公布 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實(shí)施
申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請起30 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說明現(xiàn)由
2004.06.01 我國《基金法》實(shí)施(法律形式確認(rèn)了基金在資本市場和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用)
封閉基金存續(xù)期5 年以上，一般10～15 年 10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)
基金公司設(shè)立：注冊資本不低于1 億必須是實(shí)繳資本 。主要股東3 年內(nèi)無違法記錄注冊資本不低于三億
我國基金管理費(fèi)一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1% 封基托管費(fèi)按0.25% 開放基金低于0.25%
封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90% 股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券
一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%
外匯期貨1972 在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1 年最長6 年。發(fā)行起6 個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票
首次公開發(fā)行股票4 億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行面值超5000 萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè) 深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03 營業(yè)
2004.05 國務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立
中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100 指數(shù) (基期2005.12.30 基點(diǎn)1000 點(diǎn))
滬深300 指數(shù)滬深300 行業(yè)指數(shù)滬深300 風(fēng)格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù) (基期2004.12.31 基點(diǎn)1000)
中證100 (排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300
上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù) (基期1990.12.19 基點(diǎn)100 點(diǎn))
公司稅后利潤分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時(shí)可不提取。
法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊資本的25%
2007 年12 月底我國共有證券公司106 家 證券公司設(shè)立主要股東要求最近3 年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2 億元
證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說明理由
單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人
證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊資本的30% 〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實(shí)施
新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2 年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5 年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊資本降低到3 萬元
非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購的股份36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日均價(jià)的90%
融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年的創(chuàng)新類證券公司 近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6 個(gè)月凈資本在12 億以上
2005.06.30 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部` 中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的
20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.28 2002.12.16 證監(jiān)會(huì)公布 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實(shí)施
申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請起30 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說明現(xiàn)由