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市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(數(shù)字類)
1602 年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹 1608 柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名 1790 年美國費(fèi)城證券交易所成立(第一個(gè))
1773 年英國第一家交易所咖啡館成立(1802 年政府正式批準(zhǔn))(最初交易政府債券-后來公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行)
1792 年5 月17 日24 名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn) 中國最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”
1918 年夏北平證券交易所成立(中國人自己創(chuàng)辦第一家) 1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)
1920 年7 月上海證券物品交易所成立(當(dāng)時(shí)規(guī)模的) 1987 年9 月深圳特區(qū)證券公司成立(中國第一家專業(yè)證券公司中)
1992.10 國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立(標(biāo)志全國性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展)1998.04 國務(wù)院證券委撤消 (建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制)
1997.11 《證券投資基金管理暫行辦法》(規(guī)范基金發(fā)展) 2001.12.11 中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入后3 年內(nèi)不超過49%
2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B 股席位 2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII
記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20% 其余部份2 年內(nèi)繳足 募集方式發(fā)起人認(rèn)購股份不低于35%
全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%, 股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2 /3 通過
募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4 億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000 萬，公司3 年無違法行為
同時(shí)最近3 年現(xiàn)金流量凈額超過5000 萬或者3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入超3 億，為近3 年凈利潤的10 倍
股權(quán)分置改革后原非流通股12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5% 在24 個(gè)月內(nèi)不超10%
1994 年開始發(fā)行憑證式(銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費(fèi))和記賬式國債(證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡便成本低安全)，可記名可掛失
50 年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實(shí)公債 1954～1958 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債(發(fā)行5 次) 1981 恢復(fù)發(fā)行國債2000 年無記名國債退出市場(chǎng)
1982 年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國金融債券 1993 中國投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
國債發(fā)行方式：1991 之前行政攤派 1991 開始引入承購包銷 1996 年引入招標(biāo)發(fā)行方式 2001.07.02 開始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易
混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15 年以上，10 年內(nèi)不可贖回
保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付
2007.08 證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國公司債券(1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券)發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000 萬
1987.10 財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)了了3 億馬克公募債券(經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券)
基金起源于英國18 世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的 1997.11 國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》
市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(數(shù)字類)
1602 年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹 1608 柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名 1790 年美國費(fèi)城證券交易所成立(第一個(gè))
1773 年英國第一家交易所咖啡館成立(1802 年政府正式批準(zhǔn))(最初交易政府債券-后來公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行)
1792 年5 月17 日24 名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn) 中國最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”
1918 年夏北平證券交易所成立(中國人自己創(chuàng)辦第一家) 1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)
1920 年7 月上海證券物品交易所成立(當(dāng)時(shí)規(guī)模的) 1987 年9 月深圳特區(qū)證券公司成立(中國第一家專業(yè)證券公司中)
1992.10 國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立(標(biāo)志全國性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展)1998.04 國務(wù)院證券委撤消 (建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制)
1997.11 《證券投資基金管理暫行辦法》(規(guī)范基金發(fā)展) 2001.12.11 中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入后3 年內(nèi)不超過49%
2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B 股席位 2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII
記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20% 其余部份2 年內(nèi)繳足 募集方式發(fā)起人認(rèn)購股份不低于35%
全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%, 股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2 /3 通過
募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4 億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000 萬，公司3 年無違法行為
同時(shí)最近3 年現(xiàn)金流量凈額超過5000 萬或者3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入超3 億，為近3 年凈利潤的10 倍
股權(quán)分置改革后原非流通股12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5% 在24 個(gè)月內(nèi)不超10%
1994 年開始發(fā)行憑證式(銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費(fèi))和記賬式國債(證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡便成本低安全)，可記名可掛失
50 年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實(shí)公債 1954～1958 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債(發(fā)行5 次) 1981 恢復(fù)發(fā)行國債2000 年無記名國債退出市場(chǎng)
1982 年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國金融債券 1993 中國投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
國債發(fā)行方式：1991 之前行政攤派 1991 開始引入承購包銷 1996 年引入招標(biāo)發(fā)行方式 2001.07.02 開始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易
混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15 年以上，10 年內(nèi)不可贖回
保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付
2007.08 證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國公司債券(1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券)發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000 萬
1987.10 財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)了了3 億馬克公募債券(經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券)
基金起源于英國18 世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的 1997.11 國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》