8．2．8《中華人民共和國信托法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．2．9《中華人民共和國反洗錢法》
1．基本內(nèi)容
2．和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條內(nèi)容
8．3個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)行政法規(guī)
8．3．1《中華人民共和國外資銀行管理條例》
8．3．2《期貨交易管理條例》
1．基本內(nèi)容
2．和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋
8．4．1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
1．代客境外理財業(yè)務(wù)的基本概念
2．個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．2《商業(yè)銀行外部營銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》
1．基本內(nèi)容
2．個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．3《證券投資基金銷售管理辦法》
個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》
1．《個人外匯管理辦法》和個人理財相關(guān)的重要內(nèi)容
2．《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．5《保險代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》
8．5個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)其他法律法規(guī)及解釋
8．5．1《個人所得稅法》與個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條
8．5．2《公司法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．5．3《物權(quán)法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
九、個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
主要內(nèi)容：
1．個人理財業(yè)務(wù)管理概述
2．對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
3．個人理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
4．個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
9．1個人理財業(yè)務(wù)管理概述
9．1．1個人理財業(yè)務(wù)的種類
理財顧問服務(wù)
綜合理財服務(wù)
9．1．2開展個人理財業(yè)務(wù)的基本原則
1．審慎性原則
2．建立風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格實行授權(quán)管理制度原則
9．2對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．1商業(yè)銀行監(jiān)督管理概述
1．中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
2．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
9．2．2商業(yè)銀行開展個人理財?shù)谋O(jiān)督管理
1．對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的資格審批管理
2．對商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．3個人理財業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
1．法律責(zé)任
2．銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
9．3個人理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
9．3．1個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的基本要求
9．3．2個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險管理
1．理財顧問服務(wù)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
2．理財顧問人員管理
3．理財顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的客戶管理
4．理財產(chǎn)品（計劃）的銷售管理
5．商業(yè)銀行對理財業(yè)務(wù)內(nèi)部對個人理財顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
6．個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險提示
9．3．3綜合理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
1．綜合理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)設(shè)置原則
2．制定綜合理財產(chǎn)品（計劃）的風(fēng)險管理
3．綜合理財產(chǎn)品（計劃）的銷售管理
4．綜合理財產(chǎn)品（計劃）的市場風(fēng)險控制方法
5．風(fēng)險提示中華考試網(wǎng)
9．3．4個人理財產(chǎn)品（計劃）的管理
1．商業(yè)銀行個人理財產(chǎn)品（計劃）的基本要求
2．商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財產(chǎn)品的管理
3．商業(yè)銀行銷售原有理財產(chǎn)品的管理
4．代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財產(chǎn)品的管理
9．4個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
附錄：《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．2．9《中華人民共和國反洗錢法》
1．基本內(nèi)容
2．和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條內(nèi)容
8．3個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)行政法規(guī)
8．3．1《中華人民共和國外資銀行管理條例》
8．3．2《期貨交易管理條例》
1．基本內(nèi)容
2．和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)部門規(guī)章及解釋
8．4．1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
1．代客境外理財業(yè)務(wù)的基本概念
2．個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．2《商業(yè)銀行外部營銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》
1．基本內(nèi)容
2．個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．3《證券投資基金銷售管理辦法》
個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》
1．《個人外匯管理辦法》和個人理財相關(guān)的重要內(nèi)容
2．《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》和個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容
8．4．5《保險代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》
8．5個人理財業(yè)務(wù)活動涉及的相關(guān)其他法律法規(guī)及解釋
8．5．1《個人所得稅法》與個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條
8．5．2《公司法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
8．5．3《物權(quán)法》
1．基本內(nèi)容
2．和商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容
九、個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
主要內(nèi)容：
1．個人理財業(yè)務(wù)管理概述
2．對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
3．個人理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
4．個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
9．1個人理財業(yè)務(wù)管理概述
9．1．1個人理財業(yè)務(wù)的種類
理財顧問服務(wù)
綜合理財服務(wù)
9．1．2開展個人理財業(yè)務(wù)的基本原則
1．審慎性原則
2．建立風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格實行授權(quán)管理制度原則
9．2對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．1商業(yè)銀行監(jiān)督管理概述
1．中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
2．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理
9．2．2商業(yè)銀行開展個人理財?shù)谋O(jiān)督管理
1．對商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的資格審批管理
2．對商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
9．2．3個人理財業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
1．法律責(zé)任
2．銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
9．3個人理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
9．3．1個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的基本要求
9．3．2個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險管理
1．理財顧問服務(wù)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
2．理財顧問人員管理
3．理財顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的客戶管理
4．理財產(chǎn)品（計劃）的銷售管理
5．商業(yè)銀行對理財業(yè)務(wù)內(nèi)部對個人理財顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
6．個人理財顧問服務(wù)的風(fēng)險提示
9．3．3綜合理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理
1．綜合理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)設(shè)置原則
2．制定綜合理財產(chǎn)品（計劃）的風(fēng)險管理
3．綜合理財產(chǎn)品（計劃）的銷售管理
4．綜合理財產(chǎn)品（計劃）的市場風(fēng)險控制方法
5．風(fēng)險提示中華考試網(wǎng)
9．3．4個人理財產(chǎn)品（計劃）的管理
1．商業(yè)銀行個人理財產(chǎn)品（計劃）的基本要求
2．商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財產(chǎn)品的管理
3．商業(yè)銀行銷售原有理財產(chǎn)品的管理
4．代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財產(chǎn)品的管理
9．4個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管細(xì)則
附錄：《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》