2010年期貨從業(yè)考試歷年試題整合：法律法規(guī)(1)
單項(xiàng)選擇題
1.
題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.
題干:( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A:自然人
B:國(guó)有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.
題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.
題干:我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
11.
題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A:國(guó)家工商行政管理局
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.
題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
參考答案[B]
14.
題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。
A:理事會(huì)
B:董事會(huì)
C:會(huì)員大會(huì)
D:職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.
題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C:總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.
題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
參考答案[B]
17.
題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A:3天
B:3個(gè)工作日
C:一周
D:一個(gè)月
參考答案[B]
19.
題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.
題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。
A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D:公開通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
單項(xiàng)選擇題
1.
題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.
題干:( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A:自然人
B:國(guó)有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.
題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.
題干:我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
11.
題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A:國(guó)家工商行政管理局
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.
題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
參考答案[B]
14.
題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。
A:理事會(huì)
B:董事會(huì)
C:會(huì)員大會(huì)
D:職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.
題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C:總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.
題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
參考答案[B]
17.
題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A:3天
B:3個(gè)工作日
C:一周
D:一個(gè)月
參考答案[B]
19.
題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.
題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。
A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D:公開通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]