多項(xiàng)選擇題
1.
題干:保證金可以以( )方式支付。
A:現(xiàn)金
B:本票
C:匯票
D:支票
參考答案[ABCD]
2.
題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
3.
題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。
A:交易活躍
B:交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性
C:管理規(guī)范
D:上市品種齊全
參考答案[ABC]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A:健全性原則
B:有效性原則
C:合理性原則
D:相互制約原則
參考答案[ACD]
5.
題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A:期貨公司總經(jīng)理
B:期貨交易所的電腦管理人員
C:期貨公司后勤服務(wù)人員
D:期貨公司投資咨詢(xún)顧問(wèn)
參考答案[ABD]
6.
題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。
A:出具虛假倉(cāng)單
B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D:參與期貨交易
參考答案[ABCD]
7.
題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
參考答案[ABCD]
8.
題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。
A:交易
B:結(jié)算
C:交割
D:價(jià)格
參考答案[ABC]
9.
題干:人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A:期貨合同糾紛
B:期貨侵權(quán)糾紛
C:期貨違約糾紛
D:無(wú)效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
10.
題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。
A:信貸資金
B:財(cái)政資金
C:自有資金
D:銀行資金
參考答案[ABD]
11.
題干:在我國(guó)，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A:國(guó)有企業(yè)
B:國(guó)有控股企業(yè)
C:金融機(jī)構(gòu)
D:事業(yè)單位
參考答案[AB]
12.
題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。
A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易
B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
13.
題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A:設(shè)立目的和職能
B:名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
14.
題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A:會(huì)員資格的取得條件和程序
B:會(huì)員資格的變更條件和程序
C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
15.
題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶(hù)的委托
C:期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
16.
題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
17.
題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。
A:周報(bào)表
B:月報(bào)表
C:季度報(bào)表
D:年報(bào)表
參考答案[ABD]
18.
題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。
A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
19.
題干:下列表述中，( )是正確的。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
20.
題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A:投資基金
B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:咨詢(xún)、培訓(xùn)
D:自營(yíng)
參考答案[BC]
1.
題干:保證金可以以( )方式支付。
A:現(xiàn)金
B:本票
C:匯票
D:支票
參考答案[ABCD]
2.
題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
3.
題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。
A:交易活躍
B:交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性
C:管理規(guī)范
D:上市品種齊全
參考答案[ABC]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A:健全性原則
B:有效性原則
C:合理性原則
D:相互制約原則
參考答案[ACD]
5.
題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A:期貨公司總經(jīng)理
B:期貨交易所的電腦管理人員
C:期貨公司后勤服務(wù)人員
D:期貨公司投資咨詢(xún)顧問(wèn)
參考答案[ABD]
6.
題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。
A:出具虛假倉(cāng)單
B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D:參與期貨交易
參考答案[ABCD]
7.
題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
A:本人
B:父母
C:配偶
D:子女
參考答案[ABCD]
8.
題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。
A:交易
B:結(jié)算
C:交割
D:價(jià)格
參考答案[ABC]
9.
題干:人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A:期貨合同糾紛
B:期貨侵權(quán)糾紛
C:期貨違約糾紛
D:無(wú)效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
10.
題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。
A:信貸資金
B:財(cái)政資金
C:自有資金
D:銀行資金
參考答案[ABD]
11.
題干:在我國(guó)，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A:國(guó)有企業(yè)
B:國(guó)有控股企業(yè)
C:金融機(jī)構(gòu)
D:事業(yè)單位
參考答案[AB]
12.
題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。
A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易
B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
13.
題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A:設(shè)立目的和職能
B:名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
14.
題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A:會(huì)員資格的取得條件和程序
B:會(huì)員資格的變更條件和程序
C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
15.
題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶(hù)的委托
C:期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
16.
題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
17.
題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。
A:周報(bào)表
B:月報(bào)表
C:季度報(bào)表
D:年報(bào)表
參考答案[ABD]
18.
題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。
A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
19.
題干:下列表述中，( )是正確的。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
20.
題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A:投資基金
B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:咨詢(xún)、培訓(xùn)
D:自營(yíng)
參考答案[BC]