證券機(jī)構(gòu)是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括證券交易所、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等。
（一）證券公司
1.作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。
2.證券公司提供多種類(lèi)型的服務(wù)，這些服務(wù)通常被歸屬于兩大類(lèi)型——投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù)包括：承銷(xiāo)企業(yè)、政府和其他實(shí)體發(fā)行的證券，為公司的兼并或一家公司收購(gòu)另一家公司提供便利，購(gòu)買(mǎi)價(jià)值低估的股票后再高價(jià)賣(mài)出的套購(gòu)活動(dòng)等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是接受投資者委托，代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券。
3.在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
4.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
（1）證券經(jīng)紀(jì)；
（2）證券投資咨詢(xún)；
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（4）證券承銷(xiāo)與保薦；
（5）證券自營(yíng)；
（6）證券資產(chǎn)管理；
（7）其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券市場(chǎng)參與者提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要有：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
投資咨詢(xún)公司的主要職能是幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。
資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本職能是對(duì)證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。
投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
（三）證券交易所
有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開(kāi)發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，它為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是集中交易制度下證券市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，我國(guó)的證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。
【06年真題】證券交易所的一般職能是（ ）。
A.從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
B.為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)
C.履行對(duì)證券交易的監(jiān)管
D.辦理證券結(jié)算登記
E.提供投資咨詢(xún)服務(wù)
答案：BC
（一）證券公司
1.作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。
2.證券公司提供多種類(lèi)型的服務(wù)，這些服務(wù)通常被歸屬于兩大類(lèi)型——投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù)包括：承銷(xiāo)企業(yè)、政府和其他實(shí)體發(fā)行的證券，為公司的兼并或一家公司收購(gòu)另一家公司提供便利，購(gòu)買(mǎi)價(jià)值低估的股票后再高價(jià)賣(mài)出的套購(gòu)活動(dòng)等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是接受投資者委托，代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券。
3.在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
4.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
（1）證券經(jīng)紀(jì)；
（2）證券投資咨詢(xún)；
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
（4）證券承銷(xiāo)與保薦；
（5）證券自營(yíng)；
（6）證券資產(chǎn)管理；
（7）其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券市場(chǎng)參與者提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要有：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
投資咨詢(xún)公司的主要職能是幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。
資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本職能是對(duì)證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。
投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
（三）證券交易所
有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開(kāi)發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，它為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是集中交易制度下證券市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，我國(guó)的證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。
【06年真題】證券交易所的一般職能是（ ）。
A.從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
B.為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)
C.履行對(duì)證券交易的監(jiān)管
D.辦理證券結(jié)算登記
E.提供投資咨詢(xún)服務(wù)
答案：BC