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證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇一
一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶-a股賬戶
其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a股的境內(nèi)投資者和合格境外機構投資者。
a股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
a股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱b股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。
b股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶：用于買賣上市基金的一種專用型賬戶
注意：除用于買賣上市公司基金外，該賬戶在深圳市場還可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、公司債、企業(yè)債和可轉債。
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇二
證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。
開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外b股結算會員。
(一)證券賬戶的種類(掌握)
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實性原則(掌握)
1.合法性
《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
2.真實性
真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制?！蹲C券法》規(guī)定，證券登記結算機構應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇三
(1)投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理。
(2)轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交給投資者。
(3)轉出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉托管。轉托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管;在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉托管。
(4)每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應證券明細數(shù)據(jù)。
(5)轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功的原因。
(6)轉托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部。
投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。
【例2·單選題】投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為()。
a.復合托管
b.雙重托管
c.指定托管
d.轉托管
【答案】d
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇四
(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;
證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇一
一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶-a股賬戶
其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a股的境內(nèi)投資者和合格境外機構投資者。
a股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
a股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱b股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。
b股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶：用于買賣上市基金的一種專用型賬戶
注意：除用于買賣上市公司基金外，該賬戶在深圳市場還可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、公司債、企業(yè)債和可轉債。
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇二
證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。
開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外b股結算會員。
(一)證券賬戶的種類(掌握)
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實性原則(掌握)
1.合法性
《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
2.真實性
真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制?！蹲C券法》規(guī)定，證券登記結算機構應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇三
(1)投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理。
(2)轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交給投資者。
(3)轉出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉托管。轉托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管;在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉托管。
(4)每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應證券明細數(shù)據(jù)。
(5)轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功的原因。
(6)轉托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部。
投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。
【例2·單選題】投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為()。
a.復合托管
b.雙重托管
c.指定托管
d.轉托管
【答案】d
證券交易知識點特別交易規(guī)定與交易事項相關篇四
(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;
證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;