第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
3.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.5 000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
6.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.中國(guó)人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國(guó)香港
C.美國(guó)
D.德國(guó)
10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨(dú)立性
12.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性
B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
13.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
16.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過( )個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
21.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5 000萬
B.1億
C.2億
D.3億
25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
26.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于( )萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
32.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
33.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他凋整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
35.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益化的行為。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
36.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金限額不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)不少于( )。
A.1 000萬元
B.500萬元
C.300萬元
D.200萬元
38.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
39.證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
二、不定項(xiàng)選擇題
1.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5.證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
10.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。
A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列( )措施。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
16.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元
18.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元
B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄
19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
21.對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
A.信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告
B.信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露
D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段
22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列( )措施。
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下( )措施。
A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
24.通過綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面( )。
A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)
B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)交易制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信息的公開披露制度等
D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新
25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
26.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
28.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
29.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
A.相對(duì)集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.高度集中
D.權(quán)責(zé)分離
30.證券公司經(jīng)營(yíng)( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦
C.證券自營(yíng)
D.證券資產(chǎn)管理
31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.調(diào)查權(quán)
D.必要的工作條件
32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有( )。
A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告
D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
33.證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部分別按每家( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.2 000萬元、500萬元
B.2 000萬元、l 000萬元
C.5 000萬元、2000萬元
D.50 00萬元、l 000萬元
34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C.用個(gè)人真實(shí)姓名
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號(hào)業(yè)知識(shí)和技能
D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
37.我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
38.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
39.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元
40.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
41.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.最近1年凈資本均在50億元以上
B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
42.下面關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn)
C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
43.下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是( )。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
44.證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
45.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
46.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形有( )。
A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
D.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。
A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作
三、判斷題
1.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
3.20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
6.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。( )
對(duì) 錯(cuò)
7.按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
10.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
11.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在A類。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
12.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
13.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
15.在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
18.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
21.鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
22.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
24.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
25.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
27.同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
28.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。( )
對(duì) 錯(cuò)
30.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
32.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
33.2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
34.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
35.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
37.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬元。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。( )
對(duì) 錯(cuò)
40.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
41.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
42.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
43.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)無須托管;有專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
46.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。( )
對(duì) 錯(cuò)
48.我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
49.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面進(jìn)行無區(qū)別對(duì)待。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
50.證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
51.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%。( )
對(duì) 錯(cuò)
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083084】
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083085】
3.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083086】
4.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083087】
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083088】
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083089】
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083090】
8.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P279。
【答疑編號(hào)10083091】
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083092】
10.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083093】
11.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P301。
【答疑編號(hào)10083094】
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083095】
13.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083096】
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083097】
15.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083098】
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P292。
【答疑編號(hào)10083099】
17.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P297。
【答疑編號(hào)10083100】
18.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083101】
19.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083102】
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083103】
21.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083104】
22.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P290。
【答疑編號(hào)10083105】
23.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083106】
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083107】
25.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P312。
【答疑編號(hào)10083108】
26.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083109】
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083110】
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P278。
【答疑編號(hào)10083111】
29.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P313。
【答疑編號(hào)10083112】
30.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083113】
31.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083114】
32.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P301。
【答疑編號(hào)10083115】
33.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083116】
34.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P291。
【答疑編號(hào)10083117】
35.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083118】
36.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P290。
【答疑編號(hào)10083119】
37.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083120】
38.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083121】
39.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083122】
二、不定項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083123】
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083124】
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083125】
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083126】
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083127】
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083128】
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
【答疑編號(hào)10083129】
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083130】
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083131】
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083132】
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
【答疑編號(hào)10083133】
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083134】
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083135】
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083136】
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083137】
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083138】
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
【答疑編號(hào)10083139】
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
【答疑編號(hào)10083140】
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
【答疑編號(hào)10083141】
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083142】
21.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
【答疑編號(hào)10083143】
22.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083144】
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083145】
24.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083146】
25.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083147】
26.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083148】
27.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083149】
28.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083150】
29.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083151】
30.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083152】
31.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083153】
32.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P305。
【答疑編號(hào)10083154】
33.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083155】
34.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P311。
【答疑編號(hào)10083156】
35.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083157】
36.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P304。
【答疑編號(hào)10083158】
37.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
【答疑編號(hào)10083159】
38.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P271。
【答疑編號(hào)10083160】
39.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083161】
40.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P292。
【答疑編號(hào)10083162】
41.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P292。
【答疑編號(hào)10083163】
42.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083164】
43.
【正確答案】：AD
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083165】
44.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
【答疑編號(hào)10083166】
45.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083167】
46.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083168】
47.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P277。
【答疑編號(hào)10083169】
48.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
【答疑編號(hào)10083170】
49.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083171】
三、判斷題
1.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083172】
2.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083173】
3.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083174】
4.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083175】
5.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083176】
6.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083177】
7.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P277。
【答疑編號(hào)10083178】
8.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P295。
【答疑編號(hào)10083179】
9.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083180】
10.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P282。
【答疑編號(hào)10083181】
11.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P278。
【答疑編號(hào)10083182】
12.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083183】
13.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083184】
14.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P300。
【答疑編號(hào)10083185】
15.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083186】
16.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083187】
17.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P302。
【答疑編號(hào)10083188】
18.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P302。
【答疑編號(hào)10083189】
19.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083190】
20.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083191】
21.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P312。
【答疑編號(hào)10083192】
22.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P316。
【答疑編號(hào)10083193】
23.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083194】
24.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083195】
25.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083196】
26.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083197】
27.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083198】
28.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P299。
【答疑編號(hào)10083199】
29.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P296。
【答疑編號(hào)10083200】
30.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083201】
31.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083202】
32.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P312。
【答疑編號(hào)10083203】
33.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083204】
34.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083205】
35.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083206】
36.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083207】
37.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083208】
38.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083209】
39.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083210】
40.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083211】
41.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083212】
42.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083213】
43.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083214】
44.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083215】
45.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083216】
46.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P287。
【答疑編號(hào)10083217】
47.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083218】
48.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083219】
49.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P280。
【答疑編號(hào)10083220】
50.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P280。
【答疑編號(hào)10083221】
51.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083222】
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
3.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.5 000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
6.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.中國(guó)人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國(guó)香港
C.美國(guó)
D.德國(guó)
10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨(dú)立性
12.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性
B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
13.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
16.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過( )個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
21.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5 000萬
B.1億
C.2億
D.3億
25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
26.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于( )萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
32.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
33.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他凋整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
34.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
35.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益化的行為。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
36.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金限額不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)不少于( )。
A.1 000萬元
B.500萬元
C.300萬元
D.200萬元
38.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
39.證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
二、不定項(xiàng)選擇題
1.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5.證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
10.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。
A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列( )措施。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
16.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元
18.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元
B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄
19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
21.對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
A.信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告
B.信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露
D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段
22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列( )措施。
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下( )措施。
A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C.限制分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
24.通過綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面( )。
A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)
B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)交易制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信息的公開披露制度等
D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新
25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
D.最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
26.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
28.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
29.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
A.相對(duì)集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.高度集中
D.權(quán)責(zé)分離
30.證券公司經(jīng)營(yíng)( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦
C.證券自營(yíng)
D.證券資產(chǎn)管理
31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.調(diào)查權(quán)
D.必要的工作條件
32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有( )。
A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告
D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
33.證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部分別按每家( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.2 000萬元、500萬元
B.2 000萬元、l 000萬元
C.5 000萬元、2000萬元
D.50 00萬元、l 000萬元
34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C.用個(gè)人真實(shí)姓名
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號(hào)業(yè)知識(shí)和技能
D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
37.我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
38.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
39.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元
40.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
41.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.最近1年凈資本均在50億元以上
B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
42.下面關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn)
C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
43.下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是( )。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
44.證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
45.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
46.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形有( )。
A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
D.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。
A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作
三、判斷題
1.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
3.20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
6.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。( )
對(duì) 錯(cuò)
7.按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
10.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
11.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在A類。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
12.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
13.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
15.在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
18.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
21.鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
22.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
24.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
25.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
27.同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
28.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。( )
對(duì) 錯(cuò)
30.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
32.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
33.2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
34.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
35.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
37.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為10萬元。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。( )
對(duì) 錯(cuò)
40.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
41.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
42.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
43.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)無須托管;有專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
46.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。( )
對(duì) 錯(cuò)
48.我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
49.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面進(jìn)行無區(qū)別對(duì)待。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
50.證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
51.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%。( )
對(duì) 錯(cuò)
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083084】
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083085】
3.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083086】
4.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083087】
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083088】
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083089】
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083090】
8.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P279。
【答疑編號(hào)10083091】
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083092】
10.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083093】
11.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P301。
【答疑編號(hào)10083094】
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083095】
13.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083096】
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083097】
15.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083098】
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P292。
【答疑編號(hào)10083099】
17.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P297。
【答疑編號(hào)10083100】
18.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083101】
19.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083102】
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083103】
21.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083104】
22.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P290。
【答疑編號(hào)10083105】
23.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083106】
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083107】
25.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P312。
【答疑編號(hào)10083108】
26.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083109】
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083110】
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P278。
【答疑編號(hào)10083111】
29.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P313。
【答疑編號(hào)10083112】
30.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083113】
31.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083114】
32.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P301。
【答疑編號(hào)10083115】
33.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083116】
34.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P291。
【答疑編號(hào)10083117】
35.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083118】
36.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P290。
【答疑編號(hào)10083119】
37.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083120】
38.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083121】
39.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083122】
二、不定項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083123】
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083124】
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083125】
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083126】
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083127】
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083128】
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
【答疑編號(hào)10083129】
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083130】
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083131】
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083132】
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
【答疑編號(hào)10083133】
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083134】
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083135】
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083136】
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083137】
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083138】
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
【答疑編號(hào)10083139】
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
【答疑編號(hào)10083140】
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
【答疑編號(hào)10083141】
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083142】
21.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
【答疑編號(hào)10083143】
22.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083144】
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083145】
24.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083146】
25.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083147】
26.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
【答疑編號(hào)10083148】
27.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083149】
28.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083150】
29.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083151】
30.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P307。
【答疑編號(hào)10083152】
31.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083153】
32.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P305。
【答疑編號(hào)10083154】
33.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083155】
34.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P311。
【答疑編號(hào)10083156】
35.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083157】
36.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P304。
【答疑編號(hào)10083158】
37.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
【答疑編號(hào)10083159】
38.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P271。
【答疑編號(hào)10083160】
39.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083161】
40.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P292。
【答疑編號(hào)10083162】
41.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P292。
【答疑編號(hào)10083163】
42.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083164】
43.
【正確答案】：AD
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083165】
44.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
【答疑編號(hào)10083166】
45.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083167】
46.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083168】
47.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P277。
【答疑編號(hào)10083169】
48.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
【答疑編號(hào)10083170】
49.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083171】
三、判斷題
1.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P274。
【答疑編號(hào)10083172】
2.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083173】
3.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083174】
4.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083175】
5.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P272。
【答疑編號(hào)10083176】
6.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P275。
【答疑編號(hào)10083177】
7.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P277。
【答疑編號(hào)10083178】
8.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P295。
【答疑編號(hào)10083179】
9.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083180】
10.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P282。
【答疑編號(hào)10083181】
11.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P278。
【答疑編號(hào)10083182】
12.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083183】
13.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P294。
【答疑編號(hào)10083184】
14.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P300。
【答疑編號(hào)10083185】
15.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P298。
【答疑編號(hào)10083186】
16.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P306。
【答疑編號(hào)10083187】
17.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P302。
【答疑編號(hào)10083188】
18.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P302。
【答疑編號(hào)10083189】
19.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P310。
【答疑編號(hào)10083190】
20.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083191】
21.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P312。
【答疑編號(hào)10083192】
22.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P316。
【答疑編號(hào)10083193】
23.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083194】
24.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P314。
【答疑編號(hào)10083195】
25.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P309。
【答疑編號(hào)10083196】
26.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083197】
27.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P308。
【答疑編號(hào)10083198】
28.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P299。
【答疑編號(hào)10083199】
29.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P296。
【答疑編號(hào)10083200】
30.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P317。
【答疑編號(hào)10083201】
31.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083202】
32.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P312。
【答疑編號(hào)10083203】
33.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P273。
【答疑編號(hào)10083204】
34.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083205】
35.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083206】
36.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083207】
37.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083208】
38.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083209】
39.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083210】
40.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083211】
41.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P286。
【答疑編號(hào)10083212】
42.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083213】
43.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083214】
44.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P283。
【答疑編號(hào)10083215】
45.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083216】
46.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P287。
【答疑編號(hào)10083217】
47.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P288。
【答疑編號(hào)10083218】
48.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P285。
【答疑編號(hào)10083219】
49.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P280。
【答疑編號(hào)10083220】
50.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見教材P280。
【答疑編號(hào)10083221】
51.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：參見教材P289。
【答疑編號(hào)10083222】