一、單選題:
1、以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是( )。
A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券
B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
無記名國債就是實(shí)物債券
2、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。C
A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B：違約風(fēng)險(xiǎn)
C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P268
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
3、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清
A：每個(gè)經(jīng)營周期
B：每個(gè)分配年度
C：每個(gè)營業(yè)年度
D：每個(gè)生產(chǎn)周期
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P69
非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征
4、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)( )。
A：銷售收入
B：產(chǎn)品價(jià)格
C：利潤股息
D：資產(chǎn)總額
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P60
財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響
5、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展( )業(yè)務(wù)。
A：投融資
B：公開市場(chǎng)
C：套期保值
D：盈利性
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P60 貨幣政策
6、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎(chǔ)
A：虛擬資本
B：注冊(cè)資本
C：貨幣資金
D：負(fù)債
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P43
股票的性質(zhì)
7、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是( )。
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P239
簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
8、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)( )。
A：上漲
B：下跌
C：不變
D：難以判斷
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P174
看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義
9、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A：1億
B：5000萬元
C：3000萬元
D：2000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P203
證券的承銷制度：包銷，代銷
10、中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是( )。
A：無擔(dān)保ADR
B：一級(jí)ADR
C：二級(jí)ADR
D：三級(jí)ADR
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P186
存托憑證在中國的發(fā)展
11、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指( )。
A：附息債券
B：緩息債券
C：貼現(xiàn)債券
D：零息債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P82
按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券
12、金融期權(quán)的賣方( )履行合約。
A：有權(quán)利而無義務(wù)
B：有權(quán)利也有義務(wù)
C：有義務(wù)而無權(quán)利
D：無義務(wù)也無權(quán)利
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P172
期權(quán)的特征
13、下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。
A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P109
國際債券的定義和特征
14、只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。
A：可轉(zhuǎn)換公司債券
B：信用公司債券
C：收益公司債券
D：保證公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P102
對(duì)定義的考察
15、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。
A： 確定性
B： 永久性
C： 不確定性
D： 可接受性
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P44
股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性
16、自律性組織包括證券交易所和( )。
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券公司
C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P16
自律性組織
17、當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)( )。
A：上升
B：不變
C：下降
D：不確定
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P123
債券基金與市場(chǎng)利率是反向運(yùn)動(dòng)的
18、利率互換市場(chǎng)屬于( )。
A：債券市場(chǎng)
B：基金市場(chǎng)
C：股票市場(chǎng)
D：衍生品市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P169
金融互換交易
19、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。
A： 增加
B： 不變
C： 減少
D： 沒有影響
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P79
債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場(chǎng)利率水平，籌資者的資信，債券的期限長短，債券發(fā)行者名稱
20、證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A：基金發(fā)起人
B：基金份額持有人
C：基金管理人
D：基金監(jiān)管人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P132
對(duì)托管人的理解
21、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以( )實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
A：最低成本
B：合理的成本
C：預(yù)計(jì)成本
D：成本
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P301
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立
22、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的( )進(jìn)行合理分配。
A：購買日期
B：購買價(jià)格
C：類型
D：出資比例
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P122
對(duì)封基的考察
23、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。
A：短期
B：中期
C：中短期
D：長期穩(wěn)定
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P67
優(yōu)先股票的特征
24、美國存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。
A：市場(chǎng)容量大
B：市場(chǎng)容量較小
C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D：參與者有限
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P185
美國存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
25、申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )類
A：BBB
B：A
C：BB
D：B
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P292
7大條件：
1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高
4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試。
5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系
7，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
26、契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。
A：信托原理
B：公約原理
C：代理原理
D：委托原理
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P120
27、證券交易通常都必須遵循( )。
A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P228交易原則
28、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。
A： 3年，2萬元，10萬元
B： 3年，2萬元，20萬元
C： 5年，2萬元，20萬元
D： 5年，2萬元，10萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P328
29、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A：股東權(quán)利
B：股票的記載方式
C：股票名稱
D：股票編號(hào)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P46
對(duì)定義的考察
30、NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的( )。
A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)
B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)
C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)
D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P256
NASDAQ指數(shù)
31、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P374
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理
32、債券利息支出屬于公司的( )。
A：營銷經(jīng)費(fèi)
B：利潤
C：費(fèi)用范圍
D：直接成本
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P 85
債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同
33、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過( )。
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P38
34、債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。
A：溢價(jià)發(fā)行
B：折價(jià)發(fā)行
C：協(xié)商定價(jià)
D：公開招標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P211
35、( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P113
熊貓債券
36、狹義的有價(jià)證券是指( )。
A：資本證券
B：商品證券
C：貨幣證券
D：憑證證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P2
37、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。
A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B：證券資產(chǎn)管理
C：證券自營
D：證券承銷與保薦
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P274
對(duì)證券公司注冊(cè)資本的考核
38、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。
A：存款準(zhǔn)備金制度
B：發(fā)行國債
C：調(diào)節(jié)稅率
D：國家預(yù)算
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P60
39、1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( )
A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值
B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P25
金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
40、龍債券的投資者主要來自于( )。
A：北美洲
B：歐洲
C：亞洲
D：南美洲
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P112
龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
41、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：利率風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P262-265
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購買力風(fēng)險(xiǎn)
42、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。
A：存券銀行發(fā)出ADR
B：存券銀行命令托管銀行移送證券
C：將所購買的證券存放在托管銀行
D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存托公司
43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A：五億元
B：五千萬元
C：一億元
D：三千萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P274
44、各國對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。
A：提高基金的變現(xiàn)性
B：保持基金的流動(dòng)性
C：防止基金操縱股市
D：防止內(nèi)部人控制
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P142
45、根據(jù)( ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P82
46、截止2010年3月，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國家(地區(qū))的證券 (期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( )個(gè)監(jiān)管合作備忘錄
A：46
B：52
C：42
D：37
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P38
47、中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 ( )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P250
48、按( )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P122
二、多選題:
49、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。
A：彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
C：彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用
D：為了某種特殊政策
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P87-88
50、在期貨交易中的( )是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。
A：限倉制度
B：大戶報(bào)告制度
C：保證金制度
D：標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
解 析：P158
51、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的不同之處有( )
A：債權(quán)記錄方式不同
B：付息方式不同
C：申請(qǐng)購買手續(xù)不同
D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P91
52、證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得( )的制度。
A：擔(dān)任上市公司監(jiān)事
B：擔(dān)任上市公司董事
C：擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D：從事證券業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P342
53、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。
A：從事國家債券的投資業(yè)務(wù)
B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D：買賣其它基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P142
證券投資基金的投資范圍
54、股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。
A：股票股息
B：現(xiàn)金股息
C：負(fù)債股息
D：建業(yè)股息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P258-259
55、開放式基金的特點(diǎn)有( )。
A：沒有發(fā)行規(guī)模限制
B：常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
C：沒有存續(xù)期限
D：每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P122
56、根據(jù)規(guī)定，我國證券市場(chǎng)上市公司信息披露的原則是( )。
A：真實(shí)性
B：準(zhǔn)確性
C：及時(shí)性
D：完整性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P357
57、存托憑證一般可以代表外國( )。
A：票據(jù)
B：權(quán)證
C：公司債券
D：公司股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
解 析：P181
58、證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的( )進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
A：人事變動(dòng)情況
B：合規(guī)情況
C：財(cái)務(wù)情況
D：經(jīng)營情況
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
解 析：P299
監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的權(quán)利和義務(wù)
59、關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。
A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C：歐洲債券是國際債券的一種
D：歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P111
60、賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。
A：公司資產(chǎn)的增值
B：保護(hù)原普通股股東的利益
C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D：公司權(quán)益的增加
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
解 析：P66
61、證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能( )。
A：是證券交易所的必要補(bǔ)充
B：為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C：是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D：是分散的有形市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P235
三大功能
62、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。
A：籌資成本相同
B：都是直接融資的手段
C：都是間接融資的手段
D：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
解 析：P84
股票和債券收益率相互影響
63、貨幣期權(quán)也可以稱為( )。
A：外匯期權(quán)
B：本幣期權(quán)
C：外幣期權(quán)
D：資金期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
解 析：P175
64、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。
A：上市證券與非上市證券
B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C：公募證券和私募證券
D：股票、債券和其他證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P1
65、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括( )等
A：不得泄露客戶的資料
B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息
D：不得買賣法律明文禁止的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P383
從業(yè)人員的一般禁止性行為
66、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A：公司有重大違法行為
B：公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P224
67、證券交易所的組織形式主要有( )。
A：聯(lián)合制
B：公司制
C：合伙人制
D：會(huì)員制
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
解 析：P213
68、債券票面金額定得較小，將會(huì)( )。
A：印刷費(fèi)用較高
B：持有者分布較廣
C：發(fā)行工作量大
D：有利于小額投資者購買
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P78債券的票面價(jià)值
69、以下屬于貨幣證券的是( )。
A：銀行匯票
B：支票
C：銀行本票
D：商業(yè)匯票
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P2
70、通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是( )。
A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
B：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券
C：同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高
D：利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P270
71、期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，( )。
A：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
解 析：P165
72、從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為( )等不同層次。
A：在國際資本市場(chǎng)募集資金
B：開放國內(nèi)資本市場(chǎng)
C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)
D：在國際資金市場(chǎng)借貸
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P37—41
73、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券投資咨詢公司
C：律師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P310
74、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于( )
A：股份制的發(fā)展
B：信用制度的發(fā)展
C：社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D：社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P18
75、以下對(duì)外國債券的描述正確的是( )。
A：外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
B：外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
C：在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P110
76、證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。
A：強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督
B：提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
C：加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作
D：建立健全會(huì)計(jì)核算辦法
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P303
77、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。
A：成長型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P125
78、契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A：基金管理人
B：基金承銷人
C：基金托管人
D：基金份額持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P121
79、金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。
A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源
D：逃避監(jiān)管
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P151
80、中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。
A：期貨市場(chǎng)
B：證券市場(chǎng)
C：貨幣市場(chǎng)
D：外匯市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
解 析：P348
81、在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
A：證券投資基金
B：社?；?BR> C：社會(huì)公益基金
D：企業(yè)年金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P9-13
82、在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。
A： 含A股的國內(nèi)上市公司
B：含B股的國內(nèi)上市公司
C：含S股的國內(nèi)上市公司
D：在我國香港上市的內(nèi)地公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
解 析：P186
83、記名股票的特點(diǎn)包括( )。
A：可以掛失
B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
C：可以一次或分次交納出資
D：股東權(quán)利歸屬于記名股東
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P47
84、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。
A：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見
B：安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
解 析：P132
85、一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。
A：清償時(shí)排序先于股票
B：到期日固定
C：債券的未付利息可以累加
D：公司有盈利時(shí)才付息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P102
86、以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有( )
A：技術(shù)更新遲緩
B：市場(chǎng)調(diào)查不充分
C：項(xiàng)目投資決策失誤
D：銷售決策失誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P267
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
87、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A：交易費(fèi)用不同
B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
C：投資策略不同
D：投資對(duì)象不同
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P122-123
88、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A：證券交易所上市證券交易的清算和交收
B：證券持有人名冊(cè)登記
C：為證券發(fā)行出具法律意見書
D：證券的存管和過戶
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
解 析：P378
三、判斷題:
89、在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
90、為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P122
91、封閉式基金的封閉期通常在20年以上。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P122
92、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P172
93、認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P176
94、債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
95、金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P167
96、目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P347
97、私募證券一般不采取公示制度。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P3
98、無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P47
99、在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P158
100、目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
101、我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
102、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P262
103、債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P79
104、證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P212
105、證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P320
證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。
106、由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P81
107、世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P19
108、上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P251
109、證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P327
110、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P234
111、我國股票市場(chǎng)融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P72
112、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P125
113、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P234
114、政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P86
115、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
116、證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P378
117、公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P141
118、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P378
119、一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P86
120、證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P4
121、我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P226
122、我國公司在美國證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P186
123、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P235
124、由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P119
125、債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P77
126、基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P137
127、我國《證券法》是于1999年7月1日正式實(shí)施的。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P320
128、證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競爭的業(yè)務(wù)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P300
129、嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P287
130、只有股份公司才可以發(fā)行證券
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P42
131、我國企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國有企業(yè)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P105
132、政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P85-86
133、基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P130
134、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P65
135、我國證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P366
136、開放式基金的申購、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P122
137、對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P101
不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
138、現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P126
139、我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P355
140、我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P355
141、證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P306
凈資本及其計(jì)算方法
142、金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P165-168
143、由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P126
144、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
145、收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P102
146、由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P265下面
147、香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P249 恒生綜合指數(shù)系列
148、修正平均股價(jià)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P240
1、以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是( )。
A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券
B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
無記名國債就是實(shí)物債券
2、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。C
A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B：違約風(fēng)險(xiǎn)
C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P268
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
3、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清
A：每個(gè)經(jīng)營周期
B：每個(gè)分配年度
C：每個(gè)營業(yè)年度
D：每個(gè)生產(chǎn)周期
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P69
非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征
4、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)( )。
A：銷售收入
B：產(chǎn)品價(jià)格
C：利潤股息
D：資產(chǎn)總額
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P60
財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響
5、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展( )業(yè)務(wù)。
A：投融資
B：公開市場(chǎng)
C：套期保值
D：盈利性
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P60 貨幣政策
6、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎(chǔ)
A：虛擬資本
B：注冊(cè)資本
C：貨幣資金
D：負(fù)債
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P43
股票的性質(zhì)
7、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是( )。
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P239
簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
8、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)( )。
A：上漲
B：下跌
C：不變
D：難以判斷
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P174
看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義
9、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A：1億
B：5000萬元
C：3000萬元
D：2000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P203
證券的承銷制度：包銷，代銷
10、中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是( )。
A：無擔(dān)保ADR
B：一級(jí)ADR
C：二級(jí)ADR
D：三級(jí)ADR
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P186
存托憑證在中國的發(fā)展
11、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指( )。
A：附息債券
B：緩息債券
C：貼現(xiàn)債券
D：零息債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P82
按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券
12、金融期權(quán)的賣方( )履行合約。
A：有權(quán)利而無義務(wù)
B：有權(quán)利也有義務(wù)
C：有義務(wù)而無權(quán)利
D：無義務(wù)也無權(quán)利
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P172
期權(quán)的特征
13、下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。
A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P109
國際債券的定義和特征
14、只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。
A：可轉(zhuǎn)換公司債券
B：信用公司債券
C：收益公司債券
D：保證公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P102
對(duì)定義的考察
15、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。
A： 確定性
B： 永久性
C： 不確定性
D： 可接受性
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P44
股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性
16、自律性組織包括證券交易所和( )。
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券公司
C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P16
自律性組織
17、當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)( )。
A：上升
B：不變
C：下降
D：不確定
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P123
債券基金與市場(chǎng)利率是反向運(yùn)動(dòng)的
18、利率互換市場(chǎng)屬于( )。
A：債券市場(chǎng)
B：基金市場(chǎng)
C：股票市場(chǎng)
D：衍生品市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P169
金融互換交易
19、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。
A： 增加
B： 不變
C： 減少
D： 沒有影響
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P79
債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場(chǎng)利率水平，籌資者的資信，債券的期限長短，債券發(fā)行者名稱
20、證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A：基金發(fā)起人
B：基金份額持有人
C：基金管理人
D：基金監(jiān)管人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P132
對(duì)托管人的理解
21、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以( )實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
A：最低成本
B：合理的成本
C：預(yù)計(jì)成本
D：成本
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P301
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立
22、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的( )進(jìn)行合理分配。
A：購買日期
B：購買價(jià)格
C：類型
D：出資比例
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P122
對(duì)封基的考察
23、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。
A：短期
B：中期
C：中短期
D：長期穩(wěn)定
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P67
優(yōu)先股票的特征
24、美國存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。
A：市場(chǎng)容量大
B：市場(chǎng)容量較小
C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D：參與者有限
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P185
美國存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
25、申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )類
A：BBB
B：A
C：BB
D：B
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P292
7大條件：
1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高
4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試。
5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系
7，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
26、契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。
A：信托原理
B：公約原理
C：代理原理
D：委托原理
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P120
27、證券交易通常都必須遵循( )。
A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P228交易原則
28、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。
A： 3年，2萬元，10萬元
B： 3年，2萬元，20萬元
C： 5年，2萬元，20萬元
D： 5年，2萬元，10萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P328
29、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A：股東權(quán)利
B：股票的記載方式
C：股票名稱
D：股票編號(hào)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P46
對(duì)定義的考察
30、NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的( )。
A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)
B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)
C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)
D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P256
NASDAQ指數(shù)
31、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P374
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理
32、債券利息支出屬于公司的( )。
A：營銷經(jīng)費(fèi)
B：利潤
C：費(fèi)用范圍
D：直接成本
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P 85
債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同
33、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過( )。
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P38
34、債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。
A：溢價(jià)發(fā)行
B：折價(jià)發(fā)行
C：協(xié)商定價(jià)
D：公開招標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P211
35、( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P113
熊貓債券
36、狹義的有價(jià)證券是指( )。
A：資本證券
B：商品證券
C：貨幣證券
D：憑證證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P2
37、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。
A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B：證券資產(chǎn)管理
C：證券自營
D：證券承銷與保薦
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P274
對(duì)證券公司注冊(cè)資本的考核
38、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。
A：存款準(zhǔn)備金制度
B：發(fā)行國債
C：調(diào)節(jié)稅率
D：國家預(yù)算
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P60
39、1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( )
A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值
B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P25
金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
40、龍債券的投資者主要來自于( )。
A：北美洲
B：歐洲
C：亞洲
D：南美洲
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P112
龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
41、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：利率風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P262-265
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購買力風(fēng)險(xiǎn)
42、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。
A：存券銀行發(fā)出ADR
B：存券銀行命令托管銀行移送證券
C：將所購買的證券存放在托管銀行
D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存托公司
43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A：五億元
B：五千萬元
C：一億元
D：三千萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P274
44、各國對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。
A：提高基金的變現(xiàn)性
B：保持基金的流動(dòng)性
C：防止基金操縱股市
D：防止內(nèi)部人控制
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P142
45、根據(jù)( ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P82
46、截止2010年3月，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國家(地區(qū))的證券 (期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( )個(gè)監(jiān)管合作備忘錄
A：46
B：52
C：42
D：37
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P38
47、中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 ( )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P250
48、按( )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P122
二、多選題:
49、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。
A：彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
C：彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用
D：為了某種特殊政策
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P87-88
50、在期貨交易中的( )是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。
A：限倉制度
B：大戶報(bào)告制度
C：保證金制度
D：標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
解 析：P158
51、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的不同之處有( )
A：債權(quán)記錄方式不同
B：付息方式不同
C：申請(qǐng)購買手續(xù)不同
D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P91
52、證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得( )的制度。
A：擔(dān)任上市公司監(jiān)事
B：擔(dān)任上市公司董事
C：擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D：從事證券業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P342
53、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。
A：從事國家債券的投資業(yè)務(wù)
B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D：買賣其它基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P142
證券投資基金的投資范圍
54、股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。
A：股票股息
B：現(xiàn)金股息
C：負(fù)債股息
D：建業(yè)股息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P258-259
55、開放式基金的特點(diǎn)有( )。
A：沒有發(fā)行規(guī)模限制
B：常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
C：沒有存續(xù)期限
D：每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P122
56、根據(jù)規(guī)定，我國證券市場(chǎng)上市公司信息披露的原則是( )。
A：真實(shí)性
B：準(zhǔn)確性
C：及時(shí)性
D：完整性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P357
57、存托憑證一般可以代表外國( )。
A：票據(jù)
B：權(quán)證
C：公司債券
D：公司股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
解 析：P181
58、證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的( )進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
A：人事變動(dòng)情況
B：合規(guī)情況
C：財(cái)務(wù)情況
D：經(jīng)營情況
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
解 析：P299
監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的權(quán)利和義務(wù)
59、關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。
A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C：歐洲債券是國際債券的一種
D：歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P111
60、賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。
A：公司資產(chǎn)的增值
B：保護(hù)原普通股股東的利益
C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D：公司權(quán)益的增加
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
解 析：P66
61、證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能( )。
A：是證券交易所的必要補(bǔ)充
B：為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C：是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D：是分散的有形市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P235
三大功能
62、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。
A：籌資成本相同
B：都是直接融資的手段
C：都是間接融資的手段
D：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
解 析：P84
股票和債券收益率相互影響
63、貨幣期權(quán)也可以稱為( )。
A：外匯期權(quán)
B：本幣期權(quán)
C：外幣期權(quán)
D：資金期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
解 析：P175
64、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。
A：上市證券與非上市證券
B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C：公募證券和私募證券
D：股票、債券和其他證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P1
65、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括( )等
A：不得泄露客戶的資料
B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息
D：不得買賣法律明文禁止的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P383
從業(yè)人員的一般禁止性行為
66、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A：公司有重大違法行為
B：公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P224
67、證券交易所的組織形式主要有( )。
A：聯(lián)合制
B：公司制
C：合伙人制
D：會(huì)員制
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
解 析：P213
68、債券票面金額定得較小，將會(huì)( )。
A：印刷費(fèi)用較高
B：持有者分布較廣
C：發(fā)行工作量大
D：有利于小額投資者購買
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P78債券的票面價(jià)值
69、以下屬于貨幣證券的是( )。
A：銀行匯票
B：支票
C：銀行本票
D：商業(yè)匯票
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P2
70、通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是( )。
A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
B：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券
C：同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高
D：利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P270
71、期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，( )。
A：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
解 析：P165
72、從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為( )等不同層次。
A：在國際資本市場(chǎng)募集資金
B：開放國內(nèi)資本市場(chǎng)
C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)
D：在國際資金市場(chǎng)借貸
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P37—41
73、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券投資咨詢公司
C：律師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P310
74、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于( )
A：股份制的發(fā)展
B：信用制度的發(fā)展
C：社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D：社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P18
75、以下對(duì)外國債券的描述正確的是( )。
A：外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
B：外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
C：在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
解 析：P110
76、證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。
A：強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督
B：提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
C：加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作
D：建立健全會(huì)計(jì)核算辦法
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P303
77、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。
A：成長型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P125
78、契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A：基金管理人
B：基金承銷人
C：基金托管人
D：基金份額持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
解 析：P121
79、金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。
A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源
D：逃避監(jiān)管
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P151
80、中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。
A：期貨市場(chǎng)
B：證券市場(chǎng)
C：貨幣市場(chǎng)
D：外匯市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
解 析：P348
81、在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
A：證券投資基金
B：社?；?BR> C：社會(huì)公益基金
D：企業(yè)年金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P9-13
82、在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。
A： 含A股的國內(nèi)上市公司
B：含B股的國內(nèi)上市公司
C：含S股的國內(nèi)上市公司
D：在我國香港上市的內(nèi)地公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
解 析：P186
83、記名股票的特點(diǎn)包括( )。
A：可以掛失
B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
C：可以一次或分次交納出資
D：股東權(quán)利歸屬于記名股東
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P47
84、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。
A：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見
B：安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
解 析：P132
85、一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。
A：清償時(shí)排序先于股票
B：到期日固定
C：債券的未付利息可以累加
D：公司有盈利時(shí)才付息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P102
86、以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有( )
A：技術(shù)更新遲緩
B：市場(chǎng)調(diào)查不充分
C：項(xiàng)目投資決策失誤
D：銷售決策失誤
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
解 析：P267
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
87、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A：交易費(fèi)用不同
B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
C：投資策略不同
D：投資對(duì)象不同
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
解 析：P122-123
88、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A：證券交易所上市證券交易的清算和交收
B：證券持有人名冊(cè)登記
C：為證券發(fā)行出具法律意見書
D：證券的存管和過戶
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
解 析：P378
三、判斷題:
89、在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
90、為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P122
91、封閉式基金的封閉期通常在20年以上。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P122
92、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P172
93、認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P176
94、債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
95、金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P167
96、目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P347
97、私募證券一般不采取公示制度。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P3
98、無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P47
99、在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P158
100、目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
101、我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
102、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P262
103、債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P79
104、證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P212
105、證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P320
證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。
106、由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P81
107、世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P19
108、上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P251
109、證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P327
110、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P234
111、我國股票市場(chǎng)融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P72
112、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P125
113、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P234
114、政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P86
115、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
116、證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P378
117、公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P141
118、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P378
119、一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P86
120、證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P4
121、我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P226
122、我國公司在美國證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P186
123、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P235
124、由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P119
125、債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P77
126、基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P137
127、我國《證券法》是于1999年7月1日正式實(shí)施的。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P320
128、證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競爭的業(yè)務(wù)。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P300
129、嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施。
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解 析：P287
130、只有股份公司才可以發(fā)行證券
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解 析：P42
131、我國企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國有企業(yè)。
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解 析：P105
132、政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。
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解 析：P85-86
133、基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P130
134、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P65
135、我國證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P366
136、開放式基金的申購、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P122
137、對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P101
不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
138、現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P126
139、我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P355
140、我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P355
141、證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P306
凈資本及其計(jì)算方法
142、金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P165-168
143、由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P126
144、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：
145、收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P102
146、由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P265下面
147、香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P249 恒生綜合指數(shù)系列
148、修正平均股價(jià)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P240