一、單選題
1.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(B)審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會
C.交易所會員大會
D.交易所會員管理部門
2.我國證券市場的建立始于(B)年。
A.1990
B.1986
C.1992
D.1984
3.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起(B)個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
A.10
B.20
C.30
D.40
4.(D)是交易權(quán)限的技術(shù)載體。
A.有形席位
B.無形席位
C.專用席位
D.交易單元
5.證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的(D)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A.1
B.3
C.4
D.5
二、多選題
1.證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予(AD)處罰。
A.警告
B.罰款
C.記過
D.取消會員資格
2.金融期貨主要包括(ABCD)。
A.利率期貨
B.股票價格指數(shù)期貨
C.外匯期貨
D.股票期貨
3.證券交易所的職能有(ABCD)。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.組織監(jiān)督證券交易
D.管理和發(fā)布市場信息
4.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則有(ABCD)。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.數(shù)量優(yōu)先原則
5.特別會員享有的權(quán)利有(BCD)。
A.參加會員大會行使表決權(quán)
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
三、判斷題
1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(對)
2.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性、風(fēng)險性。(對)
3.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。(錯)
4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動取得了交易席位。(錯)
5.指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱為做市商市場。(錯)
6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。(錯)
1.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(B)審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會
C.交易所會員大會
D.交易所會員管理部門
2.我國證券市場的建立始于(B)年。
A.1990
B.1986
C.1992
D.1984
3.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起(B)個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
A.10
B.20
C.30
D.40
4.(D)是交易權(quán)限的技術(shù)載體。
A.有形席位
B.無形席位
C.專用席位
D.交易單元
5.證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的(D)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A.1
B.3
C.4
D.5
二、多選題
1.證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予(AD)處罰。
A.警告
B.罰款
C.記過
D.取消會員資格
2.金融期貨主要包括(ABCD)。
A.利率期貨
B.股票價格指數(shù)期貨
C.外匯期貨
D.股票期貨
3.證券交易所的職能有(ABCD)。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.組織監(jiān)督證券交易
D.管理和發(fā)布市場信息
4.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則有(ABCD)。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.數(shù)量優(yōu)先原則
5.特別會員享有的權(quán)利有(BCD)。
A.參加會員大會行使表決權(quán)
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
三、判斷題
1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(對)
2.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性、風(fēng)險性。(對)
3.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。(錯)
4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動取得了交易席位。(錯)
5.指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱為做市商市場。(錯)
6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。(錯)