二、多項選擇題
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2.機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有( )。
A.投資資金來源分散而量小
B.注重投資的安全性
C.收集和分析信息的能力強
D.對市場影響力小
3.股票發(fā)行的定價方式有( )。
A.協(xié)商定價
B.一般詢價
C.累計投標調(diào)價
D.上網(wǎng)競價
4.廣義的有價證券包括( )。
A.商業(yè)證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.商品證券
5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。
A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C.虛擬資本是有價證券的一種形式
D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
6.金融互換包括( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
7.商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.收益權(quán)
D.債權(quán)
8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有( )。
A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益
C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明
D.可以采用紙面形式或其他形式
9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括( )。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有( )。
A.股票
B.定期存單
C.儲蓄存單
D.公司債券
11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買賣
C.自營性買賣
D.其他咨詢業(yè)務(wù)
12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責有( )。
A.提供交易場所與設(shè)施
B.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
C.為會員提供信息服務(wù)
D.組織培訓和開展業(yè)務(wù)交流
13.社會保障基金的資金來源有( )。
A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B.中央財政撥入資金
C.其他方式籌集的資金
D.社會公益基金
14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類別。
A.國有股
B.法人股
C.普通公眾股
D.公司集資股
15.20世紀末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。
A.國債
B.權(quán)證
C.企業(yè)債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
16.2005年10月，全國人大修訂了( )，并于2006年1月i日實施。
A.《物權(quán)法》
B.《反壟斷法》
C.《公司法》
D.《證券法》
17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載( )事項。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號
D.各股東的信譽狀況
18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有( )。
A.公司名稱
B.公司成立的日期
C.股票種類
D.票面金額
19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有( )。
A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤
C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策
D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標
20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括( )。
A.法律上的限制
B.公司的經(jīng)營環(huán)境
C.公司對現(xiàn)金的需要
D.公司進入資本市場獲得資金的能力
21.優(yōu)先股票的特征主要有( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.一般無表決權(quán)
22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有( )。
A.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些
B.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂
C.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券
D.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券
23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。
A.債券可贖回
B.債券本身有一定的麗值
C.持有債券可按期取得利息
D.債券是虛擬資本
24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有( )。
A.利息高
B.風險大
C.等級低
D.期限長
25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為( )。
A.零息債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.記賬式債券
26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有( )。
A.累積投標詢價
B.上網(wǎng)競價
C.公開招標
D.協(xié)商定價
27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有( )。
A.銀行間市場發(fā)行的債券
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.中央銀行票據(jù)
28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有( )。
A.自由認購
B.自由轉(zhuǎn)讓
C.不能自由轉(zhuǎn)讓
D.可記名，也可不記名
29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過( )面向社會發(fā)行。
A.銀行儲蓄網(wǎng)點
B.財政部門國債服務(wù)部
C.證券公司營業(yè)部
D.交易所交易系統(tǒng)
30.一般來說，國債的發(fā)行方式有( )。
A.直接發(fā)行
B.代銷發(fā)行
C.競爭性招標拍賣發(fā)行
D.非競爭性招標拍賣發(fā)行
31.下列各項中，屬于公司債券特征的有( )。
A.契約性
B.優(yōu)先性
C.風險性
D.股權(quán)性
32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有( )。
A.信用公司債
B.不動產(chǎn)抵押公司債
C.收益公司債
D.附認股權(quán)證的公司債
33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有( )。
A.銀行間債券市場
B.公募基金之間
C.滬深股票市場
D.國際資本市場
34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有( )。
A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束
B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。
A.成長型基金風險大、收益高
B.收入型基金風險小、收益較低
C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間
D.成長型基金的收益可能低于收入型基金
37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有( )。
A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)
B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動
C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)
38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有( )。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動性
D.收益性
39.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金制度
D.限倉制度
40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有( )。
A.期貨交易買賣雙方都有可能在后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C.保證金賬戶必須保持一個低的水平，稱為維持保證金
D.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達維持保證金水平
附：2010證券考試《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬試卷之多選題答案
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2.機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有( )。
A.投資資金來源分散而量小
B.注重投資的安全性
C.收集和分析信息的能力強
D.對市場影響力小
3.股票發(fā)行的定價方式有( )。
A.協(xié)商定價
B.一般詢價
C.累計投標調(diào)價
D.上網(wǎng)競價
4.廣義的有價證券包括( )。
A.商業(yè)證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.商品證券
5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。
A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C.虛擬資本是有價證券的一種形式
D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
6.金融互換包括( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
7.商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.收益權(quán)
D.債權(quán)
8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有( )。
A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益
C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明
D.可以采用紙面形式或其他形式
9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括( )。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有( )。
A.股票
B.定期存單
C.儲蓄存單
D.公司債券
11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買賣
C.自營性買賣
D.其他咨詢業(yè)務(wù)
12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責有( )。
A.提供交易場所與設(shè)施
B.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
C.為會員提供信息服務(wù)
D.組織培訓和開展業(yè)務(wù)交流
13.社會保障基金的資金來源有( )。
A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B.中央財政撥入資金
C.其他方式籌集的資金
D.社會公益基金
14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類別。
A.國有股
B.法人股
C.普通公眾股
D.公司集資股
15.20世紀末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。
A.國債
B.權(quán)證
C.企業(yè)債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
16.2005年10月，全國人大修訂了( )，并于2006年1月i日實施。
A.《物權(quán)法》
B.《反壟斷法》
C.《公司法》
D.《證券法》
17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載( )事項。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號
D.各股東的信譽狀況
18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有( )。
A.公司名稱
B.公司成立的日期
C.股票種類
D.票面金額
19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有( )。
A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤
C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策
D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標
20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括( )。
A.法律上的限制
B.公司的經(jīng)營環(huán)境
C.公司對現(xiàn)金的需要
D.公司進入資本市場獲得資金的能力
21.優(yōu)先股票的特征主要有( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.一般無表決權(quán)
22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有( )。
A.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些
B.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂
C.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券
D.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券
23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。
A.債券可贖回
B.債券本身有一定的麗值
C.持有債券可按期取得利息
D.債券是虛擬資本
24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有( )。
A.利息高
B.風險大
C.等級低
D.期限長
25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為( )。
A.零息債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.記賬式債券
26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有( )。
A.累積投標詢價
B.上網(wǎng)競價
C.公開招標
D.協(xié)商定價
27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有( )。
A.銀行間市場發(fā)行的債券
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.中央銀行票據(jù)
28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有( )。
A.自由認購
B.自由轉(zhuǎn)讓
C.不能自由轉(zhuǎn)讓
D.可記名，也可不記名
29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過( )面向社會發(fā)行。
A.銀行儲蓄網(wǎng)點
B.財政部門國債服務(wù)部
C.證券公司營業(yè)部
D.交易所交易系統(tǒng)
30.一般來說，國債的發(fā)行方式有( )。
A.直接發(fā)行
B.代銷發(fā)行
C.競爭性招標拍賣發(fā)行
D.非競爭性招標拍賣發(fā)行
31.下列各項中，屬于公司債券特征的有( )。
A.契約性
B.優(yōu)先性
C.風險性
D.股權(quán)性
32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有( )。
A.信用公司債
B.不動產(chǎn)抵押公司債
C.收益公司債
D.附認股權(quán)證的公司債
33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有( )。
A.銀行間債券市場
B.公募基金之間
C.滬深股票市場
D.國際資本市場
34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有( )。
A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束
B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。
A.成長型基金風險大、收益高
B.收入型基金風險小、收益較低
C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間
D.成長型基金的收益可能低于收入型基金
37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有( )。
A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)
B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動
C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)
38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有( )。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動性
D.收益性
39.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金制度
D.限倉制度
40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有( )。
A.期貨交易買賣雙方都有可能在后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C.保證金賬戶必須保持一個低的水平，稱為維持保證金
D.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達維持保證金水平
附：2010證券考試《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬試卷之多選題答案