導讀：2010年10月證券從業(yè)資格考試23日開考，本文《2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺模擬試卷》，是本次考試前提供給大家最后寶貴資料，最后，預祝大家順利通過考試！
一、單項選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權利性質
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
9.目前( )已經超過共同基金成為全球的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.主權財富基金
D.證券經營機構
10.下列關于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立
C.由社會保障基金和社會保險基金組成
D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
一、單項選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權利性質
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
9.目前( )已經超過共同基金成為全球的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.主權財富基金
D.證券經營機構
10.下列關于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立
C.由社會保障基金和社會保險基金組成
D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
21.股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為( )。
A.附權股
B.含權股
C.除權股
D.復權股
22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是( )。
A.優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)
B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種
D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回
23.按照股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先
B.認購新股發(fā)行的優(yōu)先
C.持有股票依法轉讓的優(yōu)先
D.股息分配和剩余資產清償?shù)膬?yōu)先
24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是( )。
A.H股
B.B股
C.S股
D.L股
25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是( )。
A.發(fā)行效率高
B.交易風險大
C.可記名、掛失
D.交易手續(xù)簡便
26.憑證式債券是債權人認購債券的( )。
A.流通憑證
B.會計憑證
C.收款憑證
D.付款憑證
27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續(xù)費。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
28.用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復利
D.分期
29.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.標明折價
D.不標明折價
30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為( )。
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進利率債券
31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期優(yōu)先考慮的因素是( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
32.附有交換條款的債券是指( )。
A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權
B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利
C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權
D.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發(fā)行人的權利
33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)
B.赤字國債
C.憑證式國債
D.特種國債
34.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于( )。
A.短期債券
B.實物債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是( )。
A.特種國債
B.保值國債
C.財政國債
D.特別國債
36.下列關于實物國債的說法中，正確的是( )。
A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券
B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券
C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證
D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
37.被稱為“金邊債券”的是( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.企業(yè)債券
38.債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.可分型與不可分型
D.獨立型與非獨立型
39.附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者( )。
A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權
B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權
40.下列關于國際債券的說法中，錯誤的是( )。
A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷
41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是( )。
A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B.適應資金全球化的趨勢
C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( )方可成立。
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
43.開放式基金的銷售機構不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.擔保公司
44.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴募
D.封閉式基金續(xù)期
45.下列關于股票基金的說法中，錯誤的是( )。
A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
B.投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值
C.具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點
D.管理嚴格
46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。
A.ETF
B.LOF
C.封閉式基金
D.開放式基金
47.基金清算賬冊以及有關文件由( )來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照( )的比例計提基金管理費。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)( )所獲得的管理運作基金的報酬。
A.基金契約
B.基金章程
C.基金信托契約
D.基金托管契約
50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。
A.8月3日
B.8月4日
C.8月5日
D.8月6日
51.下列各項中，不屬于信息披露內容的是( )。
A.證券發(fā)行信息
B.每日報告
C.定期報告
D.臨時報告
52.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追繳保證金達至( )水平。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.最低保證金
D.結算保證金
53.在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格
B.全體中標者的中標價格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價
D.各中標者的認購價格是不相同的
54.下列關于證券承銷的說法中，不正確的是( )。
A.承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售
B.發(fā)行人推銷證券的方式是承銷
C.承銷有包銷和代銷兩種
D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種
55.滬深300指數(shù)每次調整的比例定為不超過( )。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
56.加權股價指數(shù)不包括( )。
A.基期加權股價指數(shù)
B.相對加權股價指數(shù)
C.計算期加權股價指數(shù)
D.幾何加權股價指數(shù)
57.只有當證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。
A.小于
B.大于
C.等于
D.不等于
58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
59.( )是指證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動。
A.證券經紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.自辦發(fā)行
D.承銷發(fā)行
附：2010證券考試《基礎知識》沖刺模擬試卷之單選題答案
一、單項選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權利性質
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
9.目前( )已經超過共同基金成為全球的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.主權財富基金
D.證券經營機構
10.下列關于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立
C.由社會保障基金和社會保險基金組成
D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
一、單項選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權利性質
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
9.目前( )已經超過共同基金成為全球的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.主權財富基金
D.證券經營機構
10.下列關于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立
C.由社會保障基金和社會保險基金組成
D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
21.股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為( )。
A.附權股
B.含權股
C.除權股
D.復權股
22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是( )。
A.優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)
B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種
D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回
23.按照股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先
B.認購新股發(fā)行的優(yōu)先
C.持有股票依法轉讓的優(yōu)先
D.股息分配和剩余資產清償?shù)膬?yōu)先
24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是( )。
A.H股
B.B股
C.S股
D.L股
25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是( )。
A.發(fā)行效率高
B.交易風險大
C.可記名、掛失
D.交易手續(xù)簡便
26.憑證式債券是債權人認購債券的( )。
A.流通憑證
B.會計憑證
C.收款憑證
D.付款憑證
27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續(xù)費。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
28.用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復利
D.分期
29.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.標明折價
D.不標明折價
30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為( )。
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進利率債券
31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期優(yōu)先考慮的因素是( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
32.附有交換條款的債券是指( )。
A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權
B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利
C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權
D.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發(fā)行人的權利
33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)
B.赤字國債
C.憑證式國債
D.特種國債
34.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于( )。
A.短期債券
B.實物債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是( )。
A.特種國債
B.保值國債
C.財政國債
D.特別國債
36.下列關于實物國債的說法中，正確的是( )。
A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券
B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券
C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證
D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
37.被稱為“金邊債券”的是( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.企業(yè)債券
38.債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.可分型與不可分型
D.獨立型與非獨立型
39.附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者( )。
A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權
B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權
40.下列關于國際債券的說法中，錯誤的是( )。
A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷
41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是( )。
A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B.適應資金全球化的趨勢
C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的( )方可成立。
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
43.開放式基金的銷售機構不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.擔保公司
44.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴募
D.封閉式基金續(xù)期
45.下列關于股票基金的說法中，錯誤的是( )。
A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
B.投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值
C.具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點
D.管理嚴格
46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。
A.ETF
B.LOF
C.封閉式基金
D.開放式基金
47.基金清算賬冊以及有關文件由( )來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照( )的比例計提基金管理費。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)( )所獲得的管理運作基金的報酬。
A.基金契約
B.基金章程
C.基金信托契約
D.基金托管契約
50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。
A.8月3日
B.8月4日
C.8月5日
D.8月6日
51.下列各項中，不屬于信息披露內容的是( )。
A.證券發(fā)行信息
B.每日報告
C.定期報告
D.臨時報告
52.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追繳保證金達至( )水平。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.最低保證金
D.結算保證金
53.在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格
B.全體中標者的中標價格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價
D.各中標者的認購價格是不相同的
54.下列關于證券承銷的說法中，不正確的是( )。
A.承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售
B.發(fā)行人推銷證券的方式是承銷
C.承銷有包銷和代銷兩種
D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種
55.滬深300指數(shù)每次調整的比例定為不超過( )。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
56.加權股價指數(shù)不包括( )。
A.基期加權股價指數(shù)
B.相對加權股價指數(shù)
C.計算期加權股價指數(shù)
D.幾何加權股價指數(shù)
57.只有當證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。
A.小于
B.大于
C.等于
D.不等于
58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
59.( )是指證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動。
A.證券經紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.自辦發(fā)行
D.承銷發(fā)行
附：2010證券考試《基礎知識》沖刺模擬試卷之單選題答案