導(dǎo)讀：2010年10月證券從業(yè)資格考試23日開考，本文《2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬試卷》，是本次考試前提供給大家最后寶貴資料，最后，預(yù)祝大家順利通過考試！
一、單項(xiàng)選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
9.目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋校_的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立
C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成
D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
一、單項(xiàng)選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
9.目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立
C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成
D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.復(fù)權(quán)股
22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是( )。
A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)
B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種
D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回
23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先
C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是( )。
A.H股
B.B股
C.S股
D.L股
25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是( )。
A.發(fā)行效率高
B.交易風(fēng)險(xiǎn)大
C.可記名、掛失
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便
26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的( )。
A.流通憑證
B.會(huì)計(jì)憑證
C.收款憑證
D.付款憑證
27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
28.用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復(fù)利
D.分期
29.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.標(biāo)明折價(jià)
D.不標(biāo)明折價(jià)
30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期優(yōu)先考慮的因素是( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
32.附有交換條款的債券是指( )。
A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)
B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利
C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利
33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B.赤字國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.特種國(guó)債
34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫券，這種國(guó)庫券屬于( )。
A.短期債券
B.實(shí)物債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是( )。
A.特種國(guó)債
B.保值國(guó)債
C.財(cái)政國(guó)債
D.特別國(guó)債
36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說法中，正確的是( )。
A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券
C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證
D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
37.被稱為“金邊債券”的是( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.企業(yè)債券
38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨(dú)立型與分離型
C.可分型與不可分型
D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者( )。
A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多
C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷
41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是( )。
A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金
B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)
C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )方可成立。
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
44.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值
C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)
D.管理嚴(yán)格
46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。
A.ETF
B.LOF
C.封閉式基金
D.開放式基金
47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由( )來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)( )所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。
A.基金契約
B.基金章程
C.基金信托契約
D.基金托管契約
50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。
A.8月3日
B.8月4日
C.8月5日
D.8月6日
51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是( )。
A.證券發(fā)行信息
B.每日?qǐng)?bào)告
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至( )水平。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.最低保證金
D.結(jié)算保證金
53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格
B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的
54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是( )。
A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B.發(fā)行人推銷證券的方式是承銷
C.承銷有包銷和代銷兩種
D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種
55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過( )。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括( )。
A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A.小于
B.大于
C.等于
D.不等于
58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實(shí)際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
59.( )是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.自辦發(fā)行
D.承銷發(fā)行
附：2010證券考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬試卷之單選題答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
9.目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋校_的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立
C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成
D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
一、單項(xiàng)選擇題
1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.銀行本票
C.基金證券
D.金融證券
2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
3.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。
A.商品證券
B.公募證券
C.私募證券
D.貨幣證券
5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.收益性
6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
7.隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A.江南制造總局
B.安慶軍械所
C.福州船政局
D.上海輪船招商局
8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
9.目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立
C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成
D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.復(fù)權(quán)股
22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是( )。
A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)
B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種
D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回
23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先
C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是( )。
A.H股
B.B股
C.S股
D.L股
25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是( )。
A.發(fā)行效率高
B.交易風(fēng)險(xiǎn)大
C.可記名、掛失
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便
26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的( )。
A.流通憑證
B.會(huì)計(jì)憑證
C.收款憑證
D.付款憑證
27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
28.用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復(fù)利
D.分期
29.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.標(biāo)明折價(jià)
D.不標(biāo)明折價(jià)
30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期優(yōu)先考慮的因素是( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
32.附有交換條款的債券是指( )。
A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)
B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利
C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利
33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B.赤字國(guó)債
C.憑證式國(guó)債
D.特種國(guó)債
34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫券，這種國(guó)庫券屬于( )。
A.短期債券
B.實(shí)物債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是( )。
A.特種國(guó)債
B.保值國(guó)債
C.財(cái)政國(guó)債
D.特別國(guó)債
36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說法中，正確的是( )。
A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券
C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證
D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
37.被稱為“金邊債券”的是( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.企業(yè)債券
38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨(dú)立型與分離型
C.可分型與不可分型
D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者( )。
A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多
C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷
41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是( )。
A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金
B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)
C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )方可成立。
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
44.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值
C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)
D.管理嚴(yán)格
46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。
A.ETF
B.LOF
C.封閉式基金
D.開放式基金
47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由( )來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)( )所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。
A.基金契約
B.基金章程
C.基金信托契約
D.基金托管契約
50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。
A.8月3日
B.8月4日
C.8月5日
D.8月6日
51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是( )。
A.證券發(fā)行信息
B.每日?qǐng)?bào)告
C.定期報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至( )水平。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.最低保證金
D.結(jié)算保證金
53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格
B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的
54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是( )。
A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B.發(fā)行人推銷證券的方式是承銷
C.承銷有包銷和代銷兩種
D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種
55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過( )。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括( )。
A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A.小于
B.大于
C.等于
D.不等于
58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實(shí)際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
59.( )是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.自辦發(fā)行
D.承銷發(fā)行
附：2010證券考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬試卷之單選題答案