2012基礎(chǔ)知識(shí)講義：融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定

2012年9月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)講義
    融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定。證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
    (1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
    (2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
    (3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
    以上所稱融資業(yè)務(wù)規(guī)模是指對(duì)客戶融出資金的本金合計(jì);融券業(yè)務(wù)規(guī)模是指對(duì)客戶融出證券在融出日的市值合計(jì)。