第四節(jié) 市場績效
一、市場績效的概念
市場績效是指在一定的市場中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品產(chǎn)量和品種以及技術進步等方面的最終經(jīng)濟成果。它反映了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的效果。
二、衡量市場績效的指標
常用指標：利潤率、勒納指數(shù)、貝恩指數(shù)和托賓q值。
(一)利潤率(收益率)
計算公式：
R=(π -T)/E
式中：R—稅后資本收益率;
π—稅前利潤;
T—稅收總額;
E—自有資本。
在完全競爭的市場結構中，資源配置實現(xiàn)，市場上所有企業(yè)都只能獲得正常利潤，且不同產(chǎn)業(yè)的利潤率水平趨向一致。因而，產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量社會資源配置效率是否達到的一個最基本的定量指標。
2.勒納指數(shù)
勒納指數(shù)，度量價格與邊際成本的偏離率。
L=(P-MC)/ P
式中：L—勒納指數(shù);
P—價格;
MC—邊際成本。
勒納指數(shù)在0到1之間變動。在完全競爭條件下，P=MC, L=0;
在壟斷情況下，勒納指數(shù)會大些，但不會超過1。勒納指數(shù)越大，市場的競爭程度就越低。
【例題·單選題】勒納指數(shù)是衡量市場績效的指標之一，其數(shù)值的變動范圍是( )。(2005年考題)
A.0～1
B.-1～0
C.1～2
D.2～3
【答案】A
(三)貝恩指數(shù)
產(chǎn)業(yè)組織學學者貝恩將利潤分為：會計利潤和經(jīng)濟利潤
1.會計利潤(πa)=總收益(R)-當期總成本(C)-折舊(D)
2.經(jīng)濟利潤(πe)=會計利潤(πa)-正常投資收益率(i)×投資總額(V)
貝恩指數(shù)(B)=經(jīng)濟利潤(πe)/投資總額(V)
貝恩指數(shù)代表的是行業(yè)超額利潤率。它表明如果市場上持續(xù)存在超額利潤，市場上就存在壟斷實力，且超額利潤越高，壟斷力量越強。
【例題·單選題】貝恩指數(shù)代表的是( )。
A.行業(yè)平均利潤
B.行業(yè)平均利潤率
C.行業(yè)利潤
D.行業(yè)超額利潤率
【答案】D
(四)托賓q值
是指企業(yè)資產(chǎn)的市場價值和該企業(yè)資產(chǎn)的重置成本的比率，是衡量市場資源配置的指標。計算公式為：
q=(R1+R2)/Q
式中：q—托賓指數(shù);
R 1—股票市值;
R 2—債券市值;
Q—企業(yè)資產(chǎn)重置成本。
托賓q值根據(jù)企業(yè)資產(chǎn)價值的變化來衡量市場績效。當q>1時，說明企業(yè)能獲得壟斷利潤。q值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤越大，社會福利損失越大，市場績效越低。
【例題1·單選題】企業(yè)能獲得壟斷利潤的情況下，下列關于托賓q值的說法，正確的是( )。
A.q=0
B.q>1
C.q<1
D.q=1
【答案】B
【例題2·單選題】市場績效反映了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的效果。下列指標中，用來衡量市場績效的是( )。(2008年考題)
A.洛倫茲曲線
B.消費者價格指數(shù)
C.基尼系數(shù)
D.勒納指數(shù)
【答案】D
【例題3·單選題】下列各項指標中，不屬于衡量市場績效指標的是( )。
A.利潤率
B.勒納指數(shù)
C.基尼系數(shù)
D.貝恩指數(shù)
【答案】C
三、市場績效的綜合評價
市場績效是市場行為的綜合反映，不僅涉及資源配置的效率，還包括技術進步、社會福利、社會公平和穩(wěn)定等諸多方面。因而，對其評價不能僅僅依靠某一個指標，而要予以綜合的考慮和評價。從經(jīng)濟學的角度看，社會福利是最主要、也是綜合性的指標。
【例題·單選題】在衡量市場績效的指標中，綜合性的指標是( )。
A.資源配置的效率
B.技術進步
C.社會公平和穩(wěn)定
D.社會福利
【答案】D
(一)資源配置效率
資源配置效率是衡量市場績效的最重要指標。
1.衡量資源配置效率的直接指標。常使用利潤率指標衡量產(chǎn)業(yè)市場資源配置效率。
2.市場結構和資源配置效率。市場競爭越充分，資源配置效率越高;市場壟斷程度越高，資源配置效率越低。
3.X非效率。是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。
X非效率=超額成本/最低成本。
原因：①企業(yè)內(nèi)部不同集團的利益目標不一致;②企業(yè)規(guī)模擴大導致管理成本上升、效率降低;③壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機。
【例題·單選題】X非效率是壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)，用公式表示是( )。
A.最低成本/重置成本
B.重置成本/最低成本
C.最低成本/超額成本
D.超額成本/最低成本
【答案】D
(二)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率
它反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模和規(guī)模效益的實現(xiàn)程度。
1.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟。行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟指當某個行業(yè)總產(chǎn)量擴張時，若能使行業(yè)內(nèi)部企業(yè)提高專業(yè)化程度，降低單位成本，表明行業(yè)的長期供給曲線是向下傾斜的，該行業(yè)就是一個規(guī)模報酬遞增的行業(yè)。行業(yè)規(guī)模擴大使得行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的單位生產(chǎn)成本降低時，這對行業(yè)內(nèi)企業(yè)來說就是外部經(jīng)濟的，反之則是外部不經(jīng)濟。
2.規(guī)模結構效率的衡量。規(guī)模結構效率的衡量體現(xiàn)在：①用達到或接近經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模的實現(xiàn)程度;②用實現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟規(guī)模的縱向實現(xiàn)程度;③通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。
3.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結構效率的三種狀態(tài)。低效率狀態(tài)、過度集中狀態(tài)和理想狀態(tài)。
4.影響規(guī)模結構效率的主要因素。產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模結構(產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)的構成和數(shù)量比例關系)和市場結構是影響規(guī)模結構效率的兩個因素。企業(yè)的規(guī)模大小與利潤率在某種程度存在正相關關系，但并不是規(guī)模越大越好。市場結構對規(guī)模結構效率的影響表現(xiàn)為：過度集中和分散都會降低產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟水平。
【例題·多選題】下列關于產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率的表述，正確的是( )。
A. 過度集中會降低產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率
B. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模結構和市場結構是影響規(guī)模結構效率的兩個因素
C. 企業(yè)的規(guī)模大小與利潤率在某種程度存在正相關關系，所以企業(yè)的規(guī)模越大越好
D.達到規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)是市場的主要供給者
E.一國經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展必須要有一個適當?shù)囊?guī)模結構
【答案】ABDE
(三)產(chǎn)業(yè)技術進步
產(chǎn)業(yè)技術進步反映了動態(tài)的經(jīng)濟效率，也是衡量市場績效的一個重要指標。
1.技術進步的三個階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術轉移
2.企業(yè)規(guī)模與技術進步
技術進步并不限于某個特定規(guī)模的企業(yè)，所有規(guī)模的企業(yè)在技術進步上都可有所作為。
3.市場結構與技術進步
完全競爭企業(yè)比完全壟斷企業(yè)具有更強的創(chuàng)新動力。在寡頭壟斷的市場結構中，企業(yè)數(shù)量較多有利于加快技術創(chuàng)新的速度。
4.新技術在市場上的擴散
產(chǎn)業(yè)內(nèi)新技術擴散的特征：
第一階段，擴散初期。多數(shù)企業(yè)持觀望態(tài)度，新技術擴散緩慢。
第二階段，擴散中期。其他企業(yè)加緊模仿的速度，擴散速度加快。
第三階段，擴散晚期。沒有采用新技術的企業(yè)越來越少，新技術擴散的速度再次放緩。
【例題·單選題】新技術在某些企業(yè)中證明了它的價值并且創(chuàng)造了更大的收益，其他企業(yè)加緊模仿的速度，希望通過迅速跟進來分享創(chuàng)新收益，擴散速度加快，這時產(chǎn)業(yè)內(nèi)新技術擴散處于( )。
A.擴散初期
B.擴散中期
C.擴散后期
D.擴散晚期
【答案】B
5.專利與技術進步
一、市場績效的概念
市場績效是指在一定的市場中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品產(chǎn)量和品種以及技術進步等方面的最終經(jīng)濟成果。它反映了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的效果。
二、衡量市場績效的指標
常用指標：利潤率、勒納指數(shù)、貝恩指數(shù)和托賓q值。
(一)利潤率(收益率)
計算公式：
R=(π -T)/E
式中：R—稅后資本收益率;
π—稅前利潤;
T—稅收總額;
E—自有資本。
在完全競爭的市場結構中，資源配置實現(xiàn)，市場上所有企業(yè)都只能獲得正常利潤，且不同產(chǎn)業(yè)的利潤率水平趨向一致。因而，產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量社會資源配置效率是否達到的一個最基本的定量指標。
2.勒納指數(shù)
勒納指數(shù)，度量價格與邊際成本的偏離率。
L=(P-MC)/ P
式中：L—勒納指數(shù);
P—價格;
MC—邊際成本。
勒納指數(shù)在0到1之間變動。在完全競爭條件下，P=MC, L=0;
在壟斷情況下，勒納指數(shù)會大些，但不會超過1。勒納指數(shù)越大，市場的競爭程度就越低。
【例題·單選題】勒納指數(shù)是衡量市場績效的指標之一，其數(shù)值的變動范圍是( )。(2005年考題)
A.0～1
B.-1～0
C.1～2
D.2～3
【答案】A
(三)貝恩指數(shù)
產(chǎn)業(yè)組織學學者貝恩將利潤分為：會計利潤和經(jīng)濟利潤
1.會計利潤(πa)=總收益(R)-當期總成本(C)-折舊(D)
2.經(jīng)濟利潤(πe)=會計利潤(πa)-正常投資收益率(i)×投資總額(V)
貝恩指數(shù)(B)=經(jīng)濟利潤(πe)/投資總額(V)
貝恩指數(shù)代表的是行業(yè)超額利潤率。它表明如果市場上持續(xù)存在超額利潤，市場上就存在壟斷實力，且超額利潤越高，壟斷力量越強。
【例題·單選題】貝恩指數(shù)代表的是( )。
A.行業(yè)平均利潤
B.行業(yè)平均利潤率
C.行業(yè)利潤
D.行業(yè)超額利潤率
【答案】D
(四)托賓q值
是指企業(yè)資產(chǎn)的市場價值和該企業(yè)資產(chǎn)的重置成本的比率，是衡量市場資源配置的指標。計算公式為：
q=(R1+R2)/Q
式中：q—托賓指數(shù);
R 1—股票市值;
R 2—債券市值;
Q—企業(yè)資產(chǎn)重置成本。
托賓q值根據(jù)企業(yè)資產(chǎn)價值的變化來衡量市場績效。當q>1時，說明企業(yè)能獲得壟斷利潤。q值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤越大，社會福利損失越大，市場績效越低。
【例題1·單選題】企業(yè)能獲得壟斷利潤的情況下，下列關于托賓q值的說法，正確的是( )。
A.q=0
B.q>1
C.q<1
D.q=1
【答案】B
【例題2·單選題】市場績效反映了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的效果。下列指標中，用來衡量市場績效的是( )。(2008年考題)
A.洛倫茲曲線
B.消費者價格指數(shù)
C.基尼系數(shù)
D.勒納指數(shù)
【答案】D
【例題3·單選題】下列各項指標中，不屬于衡量市場績效指標的是( )。
A.利潤率
B.勒納指數(shù)
C.基尼系數(shù)
D.貝恩指數(shù)
【答案】C
三、市場績效的綜合評價
市場績效是市場行為的綜合反映，不僅涉及資源配置的效率，還包括技術進步、社會福利、社會公平和穩(wěn)定等諸多方面。因而，對其評價不能僅僅依靠某一個指標，而要予以綜合的考慮和評價。從經(jīng)濟學的角度看，社會福利是最主要、也是綜合性的指標。
【例題·單選題】在衡量市場績效的指標中，綜合性的指標是( )。
A.資源配置的效率
B.技術進步
C.社會公平和穩(wěn)定
D.社會福利
【答案】D
(一)資源配置效率
資源配置效率是衡量市場績效的最重要指標。
1.衡量資源配置效率的直接指標。常使用利潤率指標衡量產(chǎn)業(yè)市場資源配置效率。
2.市場結構和資源配置效率。市場競爭越充分，資源配置效率越高;市場壟斷程度越高，資源配置效率越低。
3.X非效率。是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。
X非效率=超額成本/最低成本。
原因：①企業(yè)內(nèi)部不同集團的利益目標不一致;②企業(yè)規(guī)模擴大導致管理成本上升、效率降低;③壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機。
【例題·單選題】X非效率是壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)，用公式表示是( )。
A.最低成本/重置成本
B.重置成本/最低成本
C.最低成本/超額成本
D.超額成本/最低成本
【答案】D
(二)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率
它反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟規(guī)模和規(guī)模效益的實現(xiàn)程度。
1.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟。行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟指當某個行業(yè)總產(chǎn)量擴張時，若能使行業(yè)內(nèi)部企業(yè)提高專業(yè)化程度，降低單位成本，表明行業(yè)的長期供給曲線是向下傾斜的，該行業(yè)就是一個規(guī)模報酬遞增的行業(yè)。行業(yè)規(guī)模擴大使得行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的單位生產(chǎn)成本降低時，這對行業(yè)內(nèi)企業(yè)來說就是外部經(jīng)濟的，反之則是外部不經(jīng)濟。
2.規(guī)模結構效率的衡量。規(guī)模結構效率的衡量體現(xiàn)在：①用達到或接近經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模的實現(xiàn)程度;②用實現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟規(guī)模的縱向實現(xiàn)程度;③通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。
3.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結構效率的三種狀態(tài)。低效率狀態(tài)、過度集中狀態(tài)和理想狀態(tài)。
4.影響規(guī)模結構效率的主要因素。產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模結構(產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)的構成和數(shù)量比例關系)和市場結構是影響規(guī)模結構效率的兩個因素。企業(yè)的規(guī)模大小與利潤率在某種程度存在正相關關系，但并不是規(guī)模越大越好。市場結構對規(guī)模結構效率的影響表現(xiàn)為：過度集中和分散都會降低產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟水平。
【例題·多選題】下列關于產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率的表述，正確的是( )。
A. 過度集中會降低產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率
B. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模結構和市場結構是影響規(guī)模結構效率的兩個因素
C. 企業(yè)的規(guī)模大小與利潤率在某種程度存在正相關關系，所以企業(yè)的規(guī)模越大越好
D.達到規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)是市場的主要供給者
E.一國經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展必須要有一個適當?shù)囊?guī)模結構
【答案】ABDE
(三)產(chǎn)業(yè)技術進步
產(chǎn)業(yè)技術進步反映了動態(tài)的經(jīng)濟效率，也是衡量市場績效的一個重要指標。
1.技術進步的三個階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術轉移
2.企業(yè)規(guī)模與技術進步
技術進步并不限于某個特定規(guī)模的企業(yè)，所有規(guī)模的企業(yè)在技術進步上都可有所作為。
3.市場結構與技術進步
完全競爭企業(yè)比完全壟斷企業(yè)具有更強的創(chuàng)新動力。在寡頭壟斷的市場結構中，企業(yè)數(shù)量較多有利于加快技術創(chuàng)新的速度。
4.新技術在市場上的擴散
產(chǎn)業(yè)內(nèi)新技術擴散的特征：
第一階段，擴散初期。多數(shù)企業(yè)持觀望態(tài)度，新技術擴散緩慢。
第二階段，擴散中期。其他企業(yè)加緊模仿的速度，擴散速度加快。
第三階段，擴散晚期。沒有采用新技術的企業(yè)越來越少，新技術擴散的速度再次放緩。
【例題·單選題】新技術在某些企業(yè)中證明了它的價值并且創(chuàng)造了更大的收益，其他企業(yè)加緊模仿的速度，希望通過迅速跟進來分享創(chuàng)新收益，擴散速度加快，這時產(chǎn)業(yè)內(nèi)新技術擴散處于( )。
A.擴散初期
B.擴散中期
C.擴散后期
D.擴散晚期
【答案】B
5.專利與技術進步