1．資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有（ ）、突發(fā)性等基本特征。
A．不確定性
B．普遍性
C．綜合性
D．?dāng)U散性
E．隱蔽性
[答案]A、B、D、E
2．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ?。?BR> A．對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整
B．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理
C．對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管
E．對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
3．證券監(jiān)管的內(nèi)容有（ ?。?。
A．嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
B．加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明
C．禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易
D．加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管
E．為上市的股票開發(fā)渠道
[答案]A、B、C、D
4．證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的（ ）等行為。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場(chǎng)
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
E．強(qiáng)行買賣
[答案]A、B、C、D
5．信用風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）兩種形式。
A．提前償付風(fēng)險(xiǎn)
B．尚未償付風(fēng)險(xiǎn)
C．半償付風(fēng)險(xiǎn)
D．償付風(fēng)險(xiǎn)
E．贖回償付風(fēng)險(xiǎn)
[答案]A、D
6．基金的主要發(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（ ?。?BR> A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融機(jī)構(gòu)
E．上市公司
[答案]A、B、C
7．銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)（ ?。┘捌錁I(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作
A．銀行
B．金融資產(chǎn)管理公司
C．信托投資公司
D．其他存款類金融機(jī)構(gòu)
E．經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
[答案]A、B、C、D、E
8．資本市場(chǎng)的功能主要有（ ?。?BR> A．為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金
B．籌集短期流動(dòng)資金
C．促進(jìn)體制創(chuàng)新
D．優(yōu)化資源配置
E．為投資者理財(cái)
[答案]A、C、D
9．間接融資的優(yōu)點(diǎn)有（ ?。?BR> A．聚少成多
B．規(guī)模大
C．短借長(zhǎng)貸
D．分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)
E．降低信息和交易成本
[答案]A、C、D、E
10．一級(jí)市場(chǎng)由（ ）構(gòu)成。
A．證券發(fā)行者
B．證券承銷商
C．證券投資者
D．證券交易所
E．上市公司
[答案]A、B、C
A．不確定性
B．普遍性
C．綜合性
D．?dāng)U散性
E．隱蔽性
[答案]A、B、D、E
2．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ?。?BR> A．對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整
B．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理
C．對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管
E．對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
3．證券監(jiān)管的內(nèi)容有（ ?。?。
A．嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
B．加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明
C．禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易
D．加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管
E．為上市的股票開發(fā)渠道
[答案]A、B、C、D
4．證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的（ ）等行為。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場(chǎng)
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
E．強(qiáng)行買賣
[答案]A、B、C、D
5．信用風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）兩種形式。
A．提前償付風(fēng)險(xiǎn)
B．尚未償付風(fēng)險(xiǎn)
C．半償付風(fēng)險(xiǎn)
D．償付風(fēng)險(xiǎn)
E．贖回償付風(fēng)險(xiǎn)
[答案]A、D
6．基金的主要發(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（ ?。?BR> A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融機(jī)構(gòu)
E．上市公司
[答案]A、B、C
7．銀監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)（ ?。┘捌錁I(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作
A．銀行
B．金融資產(chǎn)管理公司
C．信托投資公司
D．其他存款類金融機(jī)構(gòu)
E．經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
[答案]A、B、C、D、E
8．資本市場(chǎng)的功能主要有（ ?。?BR> A．為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長(zhǎng)期資金
B．籌集短期流動(dòng)資金
C．促進(jìn)體制創(chuàng)新
D．優(yōu)化資源配置
E．為投資者理財(cái)
[答案]A、C、D
9．間接融資的優(yōu)點(diǎn)有（ ?。?BR> A．聚少成多
B．規(guī)模大
C．短借長(zhǎng)貸
D．分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)
E．降低信息和交易成本
[答案]A、C、D、E
10．一級(jí)市場(chǎng)由（ ）構(gòu)成。
A．證券發(fā)行者
B．證券承銷商
C．證券投資者
D．證券交易所
E．上市公司
[答案]A、B、C