1．以下說法正確的是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行可分為公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種形式
B．公募證券和私募證券均可以上市流通和轉(zhuǎn)讓
C．一級(jí)市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)
D．一級(jí)市場(chǎng)主要是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系
E．二級(jí)市場(chǎng)則是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證
[答案]A、C、E
2．以下說法正確的有（ ?。?BR> A．上市公司是股票在證券交易所上市交易的有限責(zé)任公司。
B．證券交易所不是獨(dú)立法人。
C．我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
D．證券交易所本身不參與證券買賣
E．機(jī)構(gòu)投資者是指購(gòu)買股票的各類投資基金、保險(xiǎn)公司、社團(tuán)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)法人
[答案]C、D、E
3．一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由（ ?。┕餐M成
A．上市公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．股票投資者
E．證監(jiān)會(huì)
[答案]A、B、C、D
4．目前采用的國(guó)債發(fā)行方式主要有（ ?。?。
A．公開招標(biāo)方式
B．邀請(qǐng)招標(biāo)方式
C．行政分配方式
D．承購(gòu)包銷方式
E．議標(biāo)方式
[答案]A、C、D
5．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債采用（ ?。┓绞桨l(fā)行。
A．公開招標(biāo)方式
B．邀請(qǐng)招標(biāo)方式
C．行政分配方式
D．承購(gòu)包銷方式
E．議標(biāo)方式
[答案]A、D
6．以下有關(guān)企業(yè)債券說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．企業(yè)債券也稱公司債券，是企業(yè)自行發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
B．企業(yè)債券是一種債務(wù)契約，但到期如果企業(yè)虧損可以延期支付利息。
C．企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
D．債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，可以參與或指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理
E．企業(yè)債券不可以自由轉(zhuǎn)讓。
[答案]A、B、D、E
7．《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合條件包括（ ）
A．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元；
B．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%；
C．最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；
D．籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；
E．債券的利率不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；
[答案]B、D、E
8．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ?。?。
A．對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整
B．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理
C．對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管
E．對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
9．一級(jí)市場(chǎng)由（ ）構(gòu)成。
A．證券發(fā)行者
B．證券承銷商
C．證券投資者
D．證券交易所
E．上市公司
[答案]A、B、C
10．資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有（ ?。⑼话l(fā)性等基本特征。
A．不確定性
B．普遍性
C．綜合性
D．?dāng)U散性
E．隱蔽性
[答案]A、B、D、E
B．公募證券和私募證券均可以上市流通和轉(zhuǎn)讓
C．一級(jí)市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)
D．一級(jí)市場(chǎng)主要是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系
E．二級(jí)市場(chǎng)則是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證
[答案]A、C、E
2．以下說法正確的有（ ?。?BR> A．上市公司是股票在證券交易所上市交易的有限責(zé)任公司。
B．證券交易所不是獨(dú)立法人。
C．我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
D．證券交易所本身不參與證券買賣
E．機(jī)構(gòu)投資者是指購(gòu)買股票的各類投資基金、保險(xiǎn)公司、社團(tuán)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)法人
[答案]C、D、E
3．一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由（ ?。┕餐M成
A．上市公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．股票投資者
E．證監(jiān)會(huì)
[答案]A、B、C、D
4．目前采用的國(guó)債發(fā)行方式主要有（ ?。?。
A．公開招標(biāo)方式
B．邀請(qǐng)招標(biāo)方式
C．行政分配方式
D．承購(gòu)包銷方式
E．議標(biāo)方式
[答案]A、C、D
5．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債采用（ ?。┓绞桨l(fā)行。
A．公開招標(biāo)方式
B．邀請(qǐng)招標(biāo)方式
C．行政分配方式
D．承購(gòu)包銷方式
E．議標(biāo)方式
[答案]A、D
6．以下有關(guān)企業(yè)債券說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．企業(yè)債券也稱公司債券，是企業(yè)自行發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
B．企業(yè)債券是一種債務(wù)契約，但到期如果企業(yè)虧損可以延期支付利息。
C．企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
D．債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，可以參與或指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理
E．企業(yè)債券不可以自由轉(zhuǎn)讓。
[答案]A、B、D、E
7．《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合條件包括（ ）
A．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元；
B．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%；
C．最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；
D．籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；
E．債券的利率不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；
[答案]B、D、E
8．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ?。?。
A．對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整
B．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理
C．對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
D．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管
E．對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控
[答案]B、D、E
9．一級(jí)市場(chǎng)由（ ）構(gòu)成。
A．證券發(fā)行者
B．證券承銷商
C．證券投資者
D．證券交易所
E．上市公司
[答案]A、B、C
10．資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有（ ?。⑼话l(fā)性等基本特征。
A．不確定性
B．普遍性
C．綜合性
D．?dāng)U散性
E．隱蔽性
[答案]A、B、D、E