1.證券市場的結(jié)構(gòu)
發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)
A、一級市場[對]
B、二級市場[錯]
C、二板市場[錯]
D、三板市場[錯]
2.證券市場的結(jié)構(gòu)
證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題)
A、發(fā)行市場與流通市場[對]
B、場外市場與交易所市場[錯]
C、主板市場與二板市場[錯]
D、二板市場與三板市場[錯]
3.有價證券的分類
廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題)
A、商品證券[對]
B、憑證證券[錯]
C、權(quán)益證券[錯]
D、債務證券[錯]
4.有價證券的分類
商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題)
A、貨幣證券[對]
B、權(quán)益證券[錯]
C、資本證券[錯]
D、憑證證券[錯]
5.有價證券的分類
按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題)
A、政府證券、金融證券、公司證券[錯]
B、上市證券、非上市證券[錯]
C、公募證券和私募證券[錯]
D、股票、債券和其他證券[對]
6.有價證券的分類
證券按照它的()，可分為股票、債務和其他證券三大類。 (單項選擇題)
A、募集方式[錯]
B、收益是否固定[錯]
C、經(jīng)濟性質(zhì)[對]
D、發(fā)行主體[錯]
7.有價證券的分類
向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)
A、國際證券[錯]
B、特定證券[錯]
C、私募證券[對]
D、固定收益證券[錯]
8.誠信建設的有效措施
對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應按有關規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)
A、盡職調(diào)查[錯]
B、上市輔導[對]
C、發(fā)行審核[錯]
D、盈利預測[錯]
9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
()是交易所及登記結(jié)算機構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)
A、交易記錄[錯]
B、原始憑證[對]
C、結(jié)算憑證[錯]
D、證券登記帳戶[錯]
10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
交易所應加強對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題)
A、信息披露[錯]
B、市場操縱[對]
C、內(nèi)幕交易[錯]
D、市場欺詐[錯]
11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
交易組應按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題)
A、《交易所章程》 [錯]
B、《證券法》 [對]
C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯]
D、《三公原則》 [錯]
12.政府債券的性質(zhì)和特征
公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)
A、信用風險[對]
B、利率風險[錯]
C、政策風險[錯]
D、通貨膨脹風險[錯]
13.誠信建設的主要內(nèi)容
上市公告書中載有財務會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)
A、180日，180日[錯]
B、180日，90日[對]
C、90日，90日[錯]
D、90日，180日[錯]
14.誠信建設的主要內(nèi)容
交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 (單項選擇題)
A、合法[錯]
B、三公[對]
C、誠信[錯]
D、公開、公正[錯]
15.誠信建設的主要內(nèi)容
根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題)
A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯]
B、《公司法》 [錯]
C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]
D、《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯]
16.誠信建設的有效措施
公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題)
A、法律[錯]
B、經(jīng)濟[錯]
C、刑事[錯]
D、連帶[對]
17.誠信建設的有效措施
專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題)
A、經(jīng)濟[錯]
B、法律[對]
C、連帶[錯]
D、刑事[錯]
18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
在設立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)
A、契約型基金[錯]
B、公司型基金[錯]
C、開放式基金[對]
D、封閉式基金[錯]
19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)
A、封閉式基金和開放式基金[錯]
B、封閉式基金[對]
C、開放式基金[錯]
D、兩者都不[錯]
20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題)
A、封閉式基金[錯]
B、契約型基金[錯]
C、開放式基金[對]
D、公司型基金[錯]
發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)
A、一級市場[對]
B、二級市場[錯]
C、二板市場[錯]
D、三板市場[錯]
2.證券市場的結(jié)構(gòu)
證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題)
A、發(fā)行市場與流通市場[對]
B、場外市場與交易所市場[錯]
C、主板市場與二板市場[錯]
D、二板市場與三板市場[錯]
3.有價證券的分類
廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題)
A、商品證券[對]
B、憑證證券[錯]
C、權(quán)益證券[錯]
D、債務證券[錯]
4.有價證券的分類
商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題)
A、貨幣證券[對]
B、權(quán)益證券[錯]
C、資本證券[錯]
D、憑證證券[錯]
5.有價證券的分類
按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題)
A、政府證券、金融證券、公司證券[錯]
B、上市證券、非上市證券[錯]
C、公募證券和私募證券[錯]
D、股票、債券和其他證券[對]
6.有價證券的分類
證券按照它的()，可分為股票、債務和其他證券三大類。 (單項選擇題)
A、募集方式[錯]
B、收益是否固定[錯]
C、經(jīng)濟性質(zhì)[對]
D、發(fā)行主體[錯]
7.有價證券的分類
向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)
A、國際證券[錯]
B、特定證券[錯]
C、私募證券[對]
D、固定收益證券[錯]
8.誠信建設的有效措施
對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應按有關規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)
A、盡職調(diào)查[錯]
B、上市輔導[對]
C、發(fā)行審核[錯]
D、盈利預測[錯]
9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
()是交易所及登記結(jié)算機構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)
A、交易記錄[錯]
B、原始憑證[對]
C、結(jié)算憑證[錯]
D、證券登記帳戶[錯]
10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
交易所應加強對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題)
A、信息披露[錯]
B、市場操縱[對]
C、內(nèi)幕交易[錯]
D、市場欺詐[錯]
11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容
交易組應按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題)
A、《交易所章程》 [錯]
B、《證券法》 [對]
C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯]
D、《三公原則》 [錯]
12.政府債券的性質(zhì)和特征
公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)
A、信用風險[對]
B、利率風險[錯]
C、政策風險[錯]
D、通貨膨脹風險[錯]
13.誠信建設的主要內(nèi)容
上市公告書中載有財務會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)
A、180日，180日[錯]
B、180日，90日[對]
C、90日，90日[錯]
D、90日，180日[錯]
14.誠信建設的主要內(nèi)容
交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 (單項選擇題)
A、合法[錯]
B、三公[對]
C、誠信[錯]
D、公開、公正[錯]
15.誠信建設的主要內(nèi)容
根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題)
A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯]
B、《公司法》 [錯]
C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]
D、《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯]
16.誠信建設的有效措施
公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題)
A、法律[錯]
B、經(jīng)濟[錯]
C、刑事[錯]
D、連帶[對]
17.誠信建設的有效措施
專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題)
A、經(jīng)濟[錯]
B、法律[對]
C、連帶[錯]
D、刑事[錯]
18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
在設立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)
A、契約型基金[錯]
B、公司型基金[錯]
C、開放式基金[對]
D、封閉式基金[錯]
19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)
A、封閉式基金和開放式基金[錯]
B、封閉式基金[對]
C、開放式基金[錯]
D、兩者都不[錯]
20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題)
A、封閉式基金[錯]
B、契約型基金[錯]
C、開放式基金[對]
D、公司型基金[錯]