導(dǎo)讀：提供了“2010證券從業(yè)資格考試考前押密試題：證券交易(2)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補缺。
1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過( )。
A80% B 90% C 70% D 60%
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難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
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難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。
A證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
C 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
D 證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
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難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A履行交割清算義務(wù) B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C 按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D 按規(guī)定報告進(jìn)行證券買賣的原因
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難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。
A證券賬號 B 買賣數(shù)量 C 委托地點 D 買賣方向
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難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得( )。
A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
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難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為( )。
A人民幣0.001元
B 人民幣0.01元
C 人民幣0.005元
D 人民幣1元
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難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。
A投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
D 對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
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難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C
9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。
A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30
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難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)
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難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。
11下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是( )。
A增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
B 配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C 使用合格的交易場所
D 加強交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
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難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
答案解釋：增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識主要針對的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險。
12交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括( )。
A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D 前一交易日市場融資融券交易總量信息
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難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
13在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
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難易程度：中 頁碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向( )報告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券承銷商 D 證券交易所
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難易程度：中 頁碼： 答案：D
答案解釋：會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時向交易所報告。會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30
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難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D
16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )屬于異常波動。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
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難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
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難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
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難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B 其他三項都是委托人的義務(wù)。
19 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A 7天…1年 B 1天…1年 C 1天…4個月 D 7天…4個月
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難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B
20( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價格 D 虛擬匹配量
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難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D
答案解釋：(六)虛擬開盤參考價格:指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 (七)虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A技術(shù)風(fēng)險 B 管理風(fēng)險 C 合規(guī)風(fēng)險 D 政策風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A
22國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A市場利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專家點評:
頁碼：第 41 頁 答案：C 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數(shù)/365(天)
23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。
A 20% B 30% C 10% D 50%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A 2個月 B 1個月 C 3個月 D 半年
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A自有資金或證券…買賣證券差價 B 客戶資金或證券…手續(xù)費收入
C 客戶資金或證券…買賣證券差價 D 自有資金或證券…手續(xù)費收入
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A 3 B 2 C 4 D 1
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。
A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
29嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報
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頁碼：第 1 頁 答案：C 證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A收益性 B 流動性 C 安全性 D 市場性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股
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答案：B 交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準(zhǔn)。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進(jìn)。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生( )等事項，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并
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難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。
A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股
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難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A期貨交易 B 回購交易 C 遠(yuǎn)期交易 D 現(xiàn)貨交易
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難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B 此題考察回購交易的定義。
35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭
C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭
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難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。
A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
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難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
答案解釋：會員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
37網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。
A市場性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟(jì)性 D 高效性
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難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
38在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動委托
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難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險保證基金，下列說法錯誤的是( )
A風(fēng)險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B 風(fēng)險保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C 風(fēng)險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D 風(fēng)險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
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難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
答案解釋：證券登記結(jié)算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行( )，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行( )。
A逐項交收……逐項交收 B 凈額交收……凈額交收
C 逐項交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項交收
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難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D
41按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。
A10% B 15% C 5% D 20%
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難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A
42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A上月債券回購初始融出資金金額 B 上月買斷式回購到期購回金額
C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級市場買入金額
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難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答案：B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發(fā)行價的( )以內(nèi)。
A 500% B 800% C 200% D 900%
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難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D
44認(rèn)購權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的( )憑證。
A 選擇權(quán) B 存托 C 債權(quán) D 股權(quán)
答案：A 認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國際證券市場上近年來流行的一種最初級的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價格在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A 31天 B 91天 C 7天 D 180天
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 254 頁 答案：B
46下列表述中，正確的是( )。
A清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B清算又稱交收 C交收簡稱結(jié)算 D清算又稱結(jié)算
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 259 頁 答案：A
47我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經(jīng)實行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是( )。
A過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B 過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C 過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D 過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 150 頁 答案：B
答案解釋：過去我國B股曾經(jīng)實行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報不得超過( )。
A 10,000,000元 B 999,999,900元 C 99,999,900元 D 9,999,900元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 123 頁 答案：C
49在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和( )等交易步驟
A清算交收 B 市場定價 C 確認(rèn)成交 D 審核認(rèn)定
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 252 頁 答案：C
50某證券公司注冊資本為1億元，根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開立的證券自營賬戶為( )。
A 2個 B 5個 C 15個 D 20個
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難易程度：中 題型：計算題 頁碼：答案：D
開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個
51在我國內(nèi)地，( )與結(jié)算參與人之間進(jìn)行( )凈額結(jié)算
A證券交易所……雙邊 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊
C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊 D 證券交易所……多邊
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難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
答案解釋：在我國，中國證券登記結(jié)算公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A證券交易所 B 配股主承銷商 C 中國證監(jiān)會 D 證券登記結(jié)算公司
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難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是( )。
A 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
B 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
C 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
D 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
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難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
54全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括( )
A在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)
C 收取回購期間的債券利息 D 按合同約定獲得融入的資金款項
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頁碼：第 247 頁 答案：B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購方。
55證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A 1 B 2 C 3 D 4
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難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
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難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57( )依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B 證券交易所
C 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。
A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10
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難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：應(yīng)計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立( )賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A結(jié)算備付金賬戶 B 證券交收賬戶
C 權(quán)證交收履約保證金賬戶 D 權(quán)證交收賬戶
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難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
60根據(jù)市場需要，( )可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券公司 D 證券信息公司
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難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有( )。
A中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算
B 中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
C 交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
D 中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
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難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：A C
答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是( )。
A客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
B 融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
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難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：C D
客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
63客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。
A已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 B 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
C 住址證明 D 融資融券擔(dān)保品證明
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難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：A B C D
64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是( )。
A停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
B 復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
C 停牌期間，可以接受新的申報
D 停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D
65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。
A滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
B 滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C 按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D 前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：C D
答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
66年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
A認(rèn)購證發(fā)行 B 按市值配售 C 與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D 累計投標(biāo)詢價發(fā)行
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難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：B D
67證券的流動性是證券市場生存的條件。( )可以反映證券市場的流動性。
A成交速度 B 成交價格 C 價格波幅 D 成交數(shù)量
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難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：A B
答案解釋：證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的( )投資按成本價計算的總金額。
A非貨幣投資基金 B 債券 C 可轉(zhuǎn)換債券 D 人民幣普通股
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難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：A D
答案解釋：“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)?！保侵缸C券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
70根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有( )。
A證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
B 證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
D 上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：B C D
71我國滬、深交易所開展證券質(zhì)押式回購交易以來采用的報價方式有( )。
A以回購期資金的利息收入報價 B 以百元面值國債到期回購價報價
C 以日收益率報價 D 以年收益率報價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：B D
72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括( )。
A沒收結(jié)算參與人的賣空利得
B 按賣空金額的1%收取賣空違約金
C 要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
D 動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應(yīng)權(quán)證
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頁碼：第 292 頁 答案：A C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象( )。
A包括上市證券 B包括非上市證券 C僅限于上市證券 D僅限于非上市證券
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難易程度：易 頁碼：第 168 頁 答案：A B
74可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A股東人數(shù)不少于3000人
B 在交易所上市交易滿3個月
C 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 答案：B D
答案解釋：應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( )。
A配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：A B C D
76凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。
A防止風(fēng)險積累 B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 提高清算效率 D 簡化操作手續(xù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C D
答案解釋：銀貨對付原則可防止風(fēng)險積累以及買空賣空行為的發(fā)生。
77按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有( )。
A買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價
B 賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C 最低買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D 買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 51 頁 答案：A D
答案解釋：賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價。
78上海證券交易所實行全面指定交易后，( )。
A投資者領(lǐng)取股息時要以賣出方申報
B 送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C 未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息
D 紅利不再掛牌
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難易程度：難 頁碼：第 115 頁 答案：B C D
79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。
A會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
B 會員可只可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
C 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
D 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 25 頁： 答案：A D
80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有( )。
A信用證券賬戶 B 融券專用證券賬戶
C 融券余額專用賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
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頁碼：第 296 頁 答案：A B D 見融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。
81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現(xiàn)在( )。
A對于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán)
B 在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
C 對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”
D 中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 289 頁： 答案：A B
答案解釋：對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”;對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán);在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則。區(qū)別主要有兩個：一是上海分公司實行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
82以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 B 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動
C 上市公司董事長突然死亡 D 上市公司發(fā)生重大債務(wù)
※專家點評:
難易程度：中 題型：分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：A C D
答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息。
83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。
A接受交易結(jié)果 B 履行交割清算義務(wù)
C 全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：A B D
答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權(quán)委托。
84關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B 證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：A C
答案解釋：證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
85在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價的表述中，正確的是( )。
A無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
B 無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
C 申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報的時間確定
D 同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：C D
答案解釋：時間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序。電腦申報競價時，按計算機(jī)主機(jī)接受的時間順序排列;書面申報競價時，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。
86我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營( )等買賣的席位。
A 債券 B B股 C 基金 D A股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A C D
答案解釋：根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A投資者買進(jìn)證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
B 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C 投資者買進(jìn)證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
D 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：B C
88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。以下說法正確的( )。
A集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
B 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
C 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行
D 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：B C
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國證
監(jiān)會認(rèn)
89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說法正確的有( )。
A認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似
B 認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入發(fā)行公司發(fā)行的股票
C 認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值
D 認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
※專家點評:
頁碼：第 5 頁： 答案：A B C 認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報( )。
A對手方價格申報 B 全額成交或撤銷申報
C 5檔即時成交剩余撤銷申報 D 本方價格申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：A B C D
91境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A單位介紹信或街道證明 B 證券賬戶注冊申請表
C 本人身份證及復(fù)印件 D 住址證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 68 頁： 答案：B C
92下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是( )。
A回購期限的計算單位為天 B 資金清算單位為元
C 債券結(jié)算單位為手 D 回購交易單位為萬元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 280 頁 答案：A B D 債券結(jié)算單位為萬元。
93關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法正確的有( )
A新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B 網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接
C 新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購買方式
D 網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109,110 頁： 答案：A B C D
94關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有( )。
A全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B C
答案解釋：2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
95下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。
A客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯而導(dǎo)致的風(fēng)險
B 客戶委托買賣時，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
C 客戶開戶時，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險
D 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：A B C D
答案解釋：管理風(fēng)險主要是指證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險。 2.客戶取款時審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯而導(dǎo)致的風(fēng)險。 3.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險。 4.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險。 5.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險。 6.交收失誤引起的風(fēng)險。
96關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是( )。
A開立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費是100元/戶
B 開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶
C 開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
D 開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 57 頁 答案：B C D
97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B 堅持了解客戶原則
C 忠實辦理受托業(yè)務(wù) D 保證受托證券交易按時完成
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 35 頁： 答案：A B C
98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A中小企業(yè)板指數(shù) B 深證B股指數(shù) C 深證基金指數(shù) D 深證紅利指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：A B C
深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。
99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括( )。
A B股的境外代理商 B B股托管銀行
C 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D B股機(jī)構(gòu)投資者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：A B
答案解釋：獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請成為一般結(jié)算會員。
100下列各項中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費用的有( )。
A證券交易監(jiān)管費 B 證券交易所手續(xù)費
C 證券交易印花稅 D 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：A B C D
投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費和證券交易所監(jiān)管費等組成。
101下列有關(guān)新股競價發(fā)行的說法，正確的有( )。
A競價發(fā)行是我國的特有做法 B 競價發(fā)行是國外通行做法
C 由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價格 D 在國外競價發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：B D
新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。
102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種 B 可承受的風(fēng)險限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營業(yè)務(wù)規(guī)模
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：A C
答案解釋：董事會根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
103證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。
A 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B 操縱市場 C 接受全權(quán)委托 D 內(nèi)幕交易
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：A B D
答案解釋：我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
104中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。
A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B 雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C 融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
D 融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：A D
答案解釋：融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金。
105金融期貨主要包括( )。
A利率期貨 B 股權(quán)類期貨 C 外匯期貨 D 銅期貨
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：A B C 銅期貨屬于商品期貨。
106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的說法，正確的有( )。
A深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但不超過500港幣
B上證交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C 深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費
D 上海證券交易所A股的過戶費收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點為1元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：C D
答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但不超過500港幣。
107一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A向債券發(fā)行人要求提前兌付 B 將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C 持有至償還期滿收回本金和利息 D 在證券交易市場上拋售
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：B C D
108質(zhì)押式債券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是：( )以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A逆回購方 B 正回購方 C 融資者 D 融券者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：B C
109下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。
A 前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
B 滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C 滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
D 按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：A D
深證所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，收盤集合競價產(chǎn)生不了收盤價的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
110按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：A B D
答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。
111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括( )。
A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
C 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：A B C D
112下列四個結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國證券市場發(fā)展的歷史事實( )。
A新中國證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B 新中國證券交易市場的建立始于1990年
C 股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D 我國證券市場國際化始于1995年
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：B C D
答案解釋：新中國證券交易市場的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國證券市場國際化始于中國國際信托投資公司對外發(fā)行國際債券，也就是1982年。
113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B 申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，劃付給發(fā)行人
C 申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
D 如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結(jié)果
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：A C
答案解釋：申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，劃付給主承銷商。
114從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有( )。
A全價交易 B 凈價交易 C 詢價交易 D 市價交易
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：A B
115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。
A客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B 各類風(fēng)險揭示
C 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) D 客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：A B C D
116證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。
A投資偏好 B 風(fēng)險承受能力 C 收入狀況 D 資產(chǎn)狀況
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：A B C D
117我國內(nèi)地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有( )。
A B股 B 國債 C A股 D 基金
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：B C D
答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
A必須經(jīng)證監(jiān)會和人民銀行的批準(zhǔn)
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D 證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：B C
開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。BD選項考察集中管理原則;
119我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有( )。
A連續(xù)競價 B 拍賣競價 C 集合競價 D 招標(biāo)競價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A C
120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理( )。
A因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
D 最近2年連續(xù)虧損
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：C D
答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時報告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。
121我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：A
122證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A
123全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過90天。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 254 頁： 答案：B
答案解釋：全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過91天。
124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：A
125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 87 頁： 答案：B
126對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結(jié)果四舍五入至價格最小變動單位。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 51 頁： 答案：A
127根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同位價申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A
128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 77 頁： 答案：A
129對其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會員的權(quán)利之一。( )
※專家點評: 頁碼：第 18 頁： 答案：A 見證券交易所會員的權(quán)利和義務(wù)。
130證券交易資金清算時，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計算。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 261 頁： 答案：A
答案解釋：不同清算期發(fā)生地價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計算。
131認(rèn)購權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：B
答案解釋：權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場上進(jìn)行，它的具體交易方式與股票交易類似。
132深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立1個交易單元。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 24 頁： 答案：B
答案解釋：深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請設(shè)立1個或1個以上交易單元。
133中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差計算，產(chǎn)生清算金額。( )
※專家點評: 頁碼：第 259 頁 答案：A 清算金額=凈賣金額-凈買金額。
134在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%，同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 67 頁： 答案：A
135我國現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：B
136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯風(fēng)險損失的有效手段。( )
※專家點評: 難易程度：中 頁碼： 答案：A
答案解釋：交易差錯風(fēng)險的防范：①嚴(yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯或糾紛的處理效率.
137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 290 頁： 答案：A
答案解釋：取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
138在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。( )
※專家點評: 頁碼：第 119 頁： 答案：A 這是新股競價發(fā)行的定義。
139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)責(zé)任。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：B 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。( )
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 112 頁： 答案：B
答案解釋：根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
141權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)×110%×行權(quán)比例。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：B
答案解釋：權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)×125%×行權(quán)比例。
142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 296 頁： 答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。
143證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險控制能力。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 223 頁： 答案：A
144證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
答案解釋：有形席位申報需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。
145證券交易所交易席位的實質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。
146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型，它們是柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁： 答案：A
147按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 117 頁： 答案：A
148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個客戶三方簽署。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 206 頁： 答案：B
答案解釋：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。
149根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 31 頁： 答案：B
根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券賬戶后，才能開立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：B
證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發(fā)生。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 261，262 頁： 答案：B
答案解釋：錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割，這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行。
152上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁： 答案：A
153市價委托的缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 38 頁： 答案：A
154證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。
※ 專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁： 答案：A
155證券公司在受理客戶買賣委托時，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：A
156在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 264 頁： 答案：A
157上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 41 頁： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 114 頁： 答案：A
159每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。
※專家點評: 答案：A 兩個交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。
160只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁： 答案：A
上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。
161高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。
※專家點評: 頁碼：第 2 頁： 答案：B 《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開、公平和公正”。
162在全國銀行間市場，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 279 頁： 答案：B
答案解釋：在全國銀行間市場，商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
163證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。
※專家點評: 難易程度：難 頁碼：第 222 頁： 答案：B
答案解釋：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。
164證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：A
165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 27 頁： 答案：A
166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)，對營業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動進(jìn)行實時監(jiān)控，并對異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實時預(yù)警。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 65 頁： 答案：A
證券公司對所屬營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
167網(wǎng)上競價發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。
※ 專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：A
答案解釋：網(wǎng)上競價發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個過程安全、高效。
168進(jìn)行上海證交所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 253 頁： 答案：B
進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“買入”，融券方申報“賣出”。
169嚴(yán)格而言，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得財產(chǎn)性收入的憑證。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：A
170證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
答案解釋：證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
171在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：B
答案解釋：在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。
172我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國證監(jiān)會規(guī)定。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：B
答案解釋：我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購和贖回。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 125 頁： 答案：B
答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。
174根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：B
答案解釋：根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。
175證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 173 頁： 答案：B
答案解釋：證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
176全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B
答案解釋：拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
※專家點評: 頁碼：第 33 頁 答案：A 這是投資者的權(quán)利之一。
178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11，12 頁 答案：A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 295 頁： 答案：B
答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁： 答案：A
1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過( )。
A80% B 90% C 70% D 60%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。
A證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
C 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
D 證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A履行交割清算義務(wù) B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C 按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D 按規(guī)定報告進(jìn)行證券買賣的原因
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。
A證券賬號 B 買賣數(shù)量 C 委托地點 D 買賣方向
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得( )。
A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為( )。
A人民幣0.001元
B 人民幣0.01元
C 人民幣0.005元
D 人民幣1元
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。
A投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
D 對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C
9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。
A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。
11下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是( )。
A增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
B 配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C 使用合格的交易場所
D 加強交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
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難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
答案解釋：增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識主要針對的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險。
12交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括( )。
A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D 前一交易日市場融資融券交易總量信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
13在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
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難易程度：中 頁碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向( )報告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券承銷商 D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：中 頁碼： 答案：D
答案解釋：會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時向交易所報告。會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D
16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )屬于異常波動。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
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難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
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難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B 其他三項都是委托人的義務(wù)。
19 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A 7天…1年 B 1天…1年 C 1天…4個月 D 7天…4個月
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難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B
20( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價格 D 虛擬匹配量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D
答案解釋：(六)虛擬開盤參考價格:指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 (七)虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A技術(shù)風(fēng)險 B 管理風(fēng)險 C 合規(guī)風(fēng)險 D 政策風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A
22國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A市場利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專家點評:
頁碼：第 41 頁 答案：C 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數(shù)/365(天)
23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。
A 20% B 30% C 10% D 50%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A 2個月 B 1個月 C 3個月 D 半年
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A自有資金或證券…買賣證券差價 B 客戶資金或證券…手續(xù)費收入
C 客戶資金或證券…買賣證券差價 D 自有資金或證券…手續(xù)費收入
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A 3 B 2 C 4 D 1
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。
A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
29嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報
※專家點評:
頁碼：第 1 頁 答案：C 證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A收益性 B 流動性 C 安全性 D 市場性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股
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答案：B 交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準(zhǔn)。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進(jìn)。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生( )等事項，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。
A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股
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難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A期貨交易 B 回購交易 C 遠(yuǎn)期交易 D 現(xiàn)貨交易
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難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B 此題考察回購交易的定義。
35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭
C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭
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難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。
A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
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難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
答案解釋：會員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
37網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。
A市場性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟(jì)性 D 高效性
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難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
38在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動委托
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險保證基金，下列說法錯誤的是( )
A風(fēng)險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B 風(fēng)險保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C 風(fēng)險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D 風(fēng)險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
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難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
答案解釋：證券登記結(jié)算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行( )，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行( )。
A逐項交收……逐項交收 B 凈額交收……凈額交收
C 逐項交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項交收
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難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D
41按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。
A10% B 15% C 5% D 20%
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難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A
42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A上月債券回購初始融出資金金額 B 上月買斷式回購到期購回金額
C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級市場買入金額
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難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答案：B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發(fā)行價的( )以內(nèi)。
A 500% B 800% C 200% D 900%
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難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D
44認(rèn)購權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的( )憑證。
A 選擇權(quán) B 存托 C 債權(quán) D 股權(quán)
答案：A 認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國際證券市場上近年來流行的一種最初級的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價格在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A 31天 B 91天 C 7天 D 180天
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難易程度：易 頁碼：第 254 頁 答案：B
46下列表述中，正確的是( )。
A清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B清算又稱交收 C交收簡稱結(jié)算 D清算又稱結(jié)算
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難易程度：易 頁碼：第 259 頁 答案：A
47我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經(jīng)實行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是( )。
A過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B 過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C 過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D 過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 150 頁 答案：B
答案解釋：過去我國B股曾經(jīng)實行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報不得超過( )。
A 10,000,000元 B 999,999,900元 C 99,999,900元 D 9,999,900元
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難易程度：易 頁碼：第 123 頁 答案：C
49在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和( )等交易步驟
A清算交收 B 市場定價 C 確認(rèn)成交 D 審核認(rèn)定
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難易程度：易 頁碼：第 252 頁 答案：C
50某證券公司注冊資本為1億元，根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開立的證券自營賬戶為( )。
A 2個 B 5個 C 15個 D 20個
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難易程度：中 題型：計算題 頁碼：答案：D
開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個
51在我國內(nèi)地，( )與結(jié)算參與人之間進(jìn)行( )凈額結(jié)算
A證券交易所……雙邊 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊
C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊 D 證券交易所……多邊
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
答案解釋：在我國，中國證券登記結(jié)算公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A證券交易所 B 配股主承銷商 C 中國證監(jiān)會 D 證券登記結(jié)算公司
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難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是( )。
A 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
B 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
C 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
D 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
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難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
54全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括( )
A在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)
C 收取回購期間的債券利息 D 按合同約定獲得融入的資金款項
※專家點評:
頁碼：第 247 頁 答案：B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購方。
55證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A 1 B 2 C 3 D 4
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57( )依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B 證券交易所
C 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。
A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10
※專家點評:
難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：應(yīng)計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立( )賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A結(jié)算備付金賬戶 B 證券交收賬戶
C 權(quán)證交收履約保證金賬戶 D 權(quán)證交收賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
60根據(jù)市場需要，( )可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券公司 D 證券信息公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有( )。
A中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算
B 中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
C 交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
D 中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：A C
答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是( )。
A客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
B 融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：C D
客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
63客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。
A已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 B 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
C 住址證明 D 融資融券擔(dān)保品證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：A B C D
64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是( )。
A停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
B 復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
C 停牌期間，可以接受新的申報
D 停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D
65下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。
A滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
B 滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C 按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D 前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：C D
答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
66年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
A認(rèn)購證發(fā)行 B 按市值配售 C 與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D 累計投標(biāo)詢價發(fā)行
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：B D
67證券的流動性是證券市場生存的條件。( )可以反映證券市場的流動性。
A成交速度 B 成交價格 C 價格波幅 D 成交數(shù)量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：A B
答案解釋：證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模”是指證券公司持有的( )投資按成本價計算的總金額。
A非貨幣投資基金 B 債券 C 可轉(zhuǎn)換債券 D 人民幣普通股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：A D
答案解釋：“證券自營業(yè)務(wù)規(guī)?！保侵缸C券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
70根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有( )。
A證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
B 證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
D 上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：B C D
71我國滬、深交易所開展證券質(zhì)押式回購交易以來采用的報價方式有( )。
A以回購期資金的利息收入報價 B 以百元面值國債到期回購價報價
C 以日收益率報價 D 以年收益率報價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：B D
72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括( )。
A沒收結(jié)算參與人的賣空利得
B 按賣空金額的1%收取賣空違約金
C 要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
D 動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應(yīng)權(quán)證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 答案：A C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象( )。
A包括上市證券 B包括非上市證券 C僅限于上市證券 D僅限于非上市證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 168 頁 答案：A B
74可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A股東人數(shù)不少于3000人
B 在交易所上市交易滿3個月
C 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 答案：B D
答案解釋：應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( )。
A配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：A B C D
76凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。
A防止風(fēng)險積累 B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 提高清算效率 D 簡化操作手續(xù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C D
答案解釋：銀貨對付原則可防止風(fēng)險積累以及買空賣空行為的發(fā)生。
77按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有( )。
A買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價
B 賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C 最低買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D 買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 51 頁 答案：A D
答案解釋：賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價。
78上海證券交易所實行全面指定交易后，( )。
A投資者領(lǐng)取股息時要以賣出方申報
B 送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C 未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息
D 紅利不再掛牌
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 115 頁 答案：B C D
79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。
A會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
B 會員可只可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
C 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
D 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 25 頁： 答案：A D
80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有( )。
A信用證券賬戶 B 融券專用證券賬戶
C 融券余額專用賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
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頁碼：第 296 頁 答案：A B D 見融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。
81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現(xiàn)在( )。
A對于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán)
B 在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
C 對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”
D 中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 289 頁： 答案：A B
答案解釋：對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”;對于權(quán)證的行權(quán)，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán);在權(quán)證二級市場交易交收和行權(quán)交收過程中，中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則。區(qū)別主要有兩個：一是上海分公司實行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
82以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 B 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動
C 上市公司董事長突然死亡 D 上市公司發(fā)生重大債務(wù)
※專家點評:
難易程度：中 題型：分析題 頁碼：第 176 頁： 答案：A C D
答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息。
83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。
A接受交易結(jié)果 B 履行交割清算義務(wù)
C 全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 34 頁： 答案：A B D
答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權(quán)委托。
84關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B 證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 97 頁： 答案：A C
答案解釋：證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
85在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價的表述中，正確的是( )。
A無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
B 無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
C 申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報的時間確定
D 同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 48 頁： 答案：C D
答案解釋：時間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序。電腦申報競價時，按計算機(jī)主機(jī)接受的時間順序排列;書面申報競價時，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。
86我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營( )等買賣的席位。
A 債券 B B股 C 基金 D A股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A C D
答案解釋：根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A投資者買進(jìn)證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
B 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C 投資者買進(jìn)證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
D 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 37 頁： 答案：B C
88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。以下說法正確的( )。
A集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
B 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
C 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行
D 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 198、199 頁： 答案：B C
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國證
監(jiān)會認(rèn)
89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說法正確的有( )。
A認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似
B 認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入發(fā)行公司發(fā)行的股票
C 認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值
D 認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
※專家點評:
頁碼：第 5 頁： 答案：A B C 認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報( )。
A對手方價格申報 B 全額成交或撤銷申報
C 5檔即時成交剩余撤銷申報 D 本方價格申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 39 頁： 答案：A B C D
91境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A單位介紹信或街道證明 B 證券賬戶注冊申請表
C 本人身份證及復(fù)印件 D 住址證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 68 頁： 答案：B C
92下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是( )。
A回購期限的計算單位為天 B 資金清算單位為元
C 債券結(jié)算單位為手 D 回購交易單位為萬元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 280 頁 答案：A B D 債券結(jié)算單位為萬元。
93關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法正確的有( )
A新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B 網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接
C 新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購買方式
D 網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109,110 頁： 答案：A B C D
94關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有( )。
A全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B C
答案解釋：2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
95下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。
A客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯而導(dǎo)致的風(fēng)險
B 客戶委托買賣時，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
C 客戶開戶時，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險
D 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：A B C D
答案解釋：管理風(fēng)險主要是指證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險。 2.客戶取款時審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯而導(dǎo)致的風(fēng)險。 3.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險。 4.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險。 5.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險。 6.交收失誤引起的風(fēng)險。
96關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是( )。
A開立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費是100元/戶
B 開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶
C 開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
D 開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 57 頁 答案：B C D
97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B 堅持了解客戶原則
C 忠實辦理受托業(yè)務(wù) D 保證受托證券交易按時完成
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 35 頁： 答案：A B C
98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A中小企業(yè)板指數(shù) B 深證B股指數(shù) C 深證基金指數(shù) D 深證紅利指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：A B C
深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。
99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括( )。
A B股的境外代理商 B B股托管銀行
C 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D B股機(jī)構(gòu)投資者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：A B
答案解釋：獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請成為一般結(jié)算會員。
100下列各項中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費用的有( )。
A證券交易監(jiān)管費 B 證券交易所手續(xù)費
C 證券交易印花稅 D 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：A B C D
投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費和證券交易所監(jiān)管費等組成。
101下列有關(guān)新股競價發(fā)行的說法，正確的有( )。
A競價發(fā)行是我國的特有做法 B 競價發(fā)行是國外通行做法
C 由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價格 D 在國外競價發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：B D
新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。
102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種 B 可承受的風(fēng)險限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營業(yè)務(wù)規(guī)模
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：A C
答案解釋：董事會根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
103證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。
A 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B 操縱市場 C 接受全權(quán)委托 D 內(nèi)幕交易
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：A B D
答案解釋：我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
104中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。
A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B 雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C 融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
D 融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：A D
答案解釋：融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金。
105金融期貨主要包括( )。
A利率期貨 B 股權(quán)類期貨 C 外匯期貨 D 銅期貨
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：A B C 銅期貨屬于商品期貨。
106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的說法，正確的有( )。
A深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但不超過500港幣
B上證交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C 深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費
D 上海證券交易所A股的過戶費收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點為1元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁： 答案：C D
答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但不超過500港幣。
107一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A向債券發(fā)行人要求提前兌付 B 將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C 持有至償還期滿收回本金和利息 D 在證券交易市場上拋售
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁： 答案：B C D
108質(zhì)押式債券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是：( )以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A逆回購方 B 正回購方 C 融資者 D 融券者
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：B C
109下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。
A 前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價
B 滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價
C 滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生
D 按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：A D
深證所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，收盤集合競價產(chǎn)生不了收盤價的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
110按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：A B D
答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。
111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括( )。
A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
C 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：A B C D
112下列四個結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國證券市場發(fā)展的歷史事實( )。
A新中國證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B 新中國證券交易市場的建立始于1990年
C 股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D 我國證券市場國際化始于1995年
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：B C D
答案解釋：新中國證券交易市場的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國證券市場國際化始于中國國際信托投資公司對外發(fā)行國際債券，也就是1982年。
113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B 申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，劃付給發(fā)行人
C 申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
D 如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結(jié)果
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：A C
答案解釋：申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，劃付給主承銷商。
114從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有( )。
A全價交易 B 凈價交易 C 詢價交易 D 市價交易
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：A B
115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。
A客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B 各類風(fēng)險揭示
C 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) D 客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：A B C D
116證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。
A投資偏好 B 風(fēng)險承受能力 C 收入狀況 D 資產(chǎn)狀況
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：A B C D
117我國內(nèi)地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有( )。
A B股 B 國債 C A股 D 基金
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：B C D
答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
A必須經(jīng)證監(jiān)會和人民銀行的批準(zhǔn)
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D 證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：B C
開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。BD選項考察集中管理原則;
119我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有( )。
A連續(xù)競價 B 拍賣競價 C 集合競價 D 招標(biāo)競價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A C
120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理( )。
A因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
D 最近2年連續(xù)虧損
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：C D
答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時報告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。
121我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：A
122證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：A
123全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過90天。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 254 頁： 答案：B
答案解釋：全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過91天。
124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：A
125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 87 頁： 答案：B
126對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結(jié)果四舍五入至價格最小變動單位。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 51 頁： 答案：A
127根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同位價申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：A
128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 77 頁： 答案：A
129對其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會員的權(quán)利之一。( )
※專家點評: 頁碼：第 18 頁： 答案：A 見證券交易所會員的權(quán)利和義務(wù)。
130證券交易資金清算時，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計算。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 261 頁： 答案：A
答案解釋：不同清算期發(fā)生地價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計算。
131認(rèn)購權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 5 頁： 答案：B
答案解釋：權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場上進(jìn)行，它的具體交易方式與股票交易類似。
132深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立1個交易單元。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 24 頁： 答案：B
答案解釋：深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請設(shè)立1個或1個以上交易單元。
133中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差計算，產(chǎn)生清算金額。( )
※專家點評: 頁碼：第 259 頁 答案：A 清算金額=凈賣金額-凈買金額。
134在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%，同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 67 頁： 答案：A
135我國現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：B
136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯風(fēng)險損失的有效手段。( )
※專家點評: 難易程度：中 頁碼： 答案：A
答案解釋：交易差錯風(fēng)險的防范：①嚴(yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯或糾紛的處理效率.
137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 290 頁： 答案：A
答案解釋：取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
138在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。( )
※專家點評: 頁碼：第 119 頁： 答案：A 這是新股競價發(fā)行的定義。
139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)責(zé)任。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：B 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。( )
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 112 頁： 答案：B
答案解釋：根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
141權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)×110%×行權(quán)比例。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 132 頁： 答案：B
答案解釋：權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價)×125%×行權(quán)比例。
142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 296 頁： 答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。
143證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險控制能力。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 223 頁： 答案：A
144證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
答案解釋：有形席位申報需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。
145證券交易所交易席位的實質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。
146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型，它們是柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁： 答案：A
147按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 117 頁： 答案：A
148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個客戶三方簽署。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 206 頁： 答案：B
答案解釋：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。
149根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 31 頁： 答案：B
根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券賬戶后，才能開立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：B
證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發(fā)生。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 261，262 頁： 答案：B
答案解釋：錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割，這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行。
152上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁： 答案：A
153市價委托的缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 38 頁： 答案：A
154證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。
※ 專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁： 答案：A
155證券公司在受理客戶買賣委托時，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 89 頁： 答案：A
156在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 264 頁： 答案：A
157上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 41 頁： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 114 頁： 答案：A
159每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。
※專家點評: 答案：A 兩個交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。
160只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁： 答案：A
上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。
161高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。
※專家點評: 頁碼：第 2 頁： 答案：B 《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開、公平和公正”。
162在全國銀行間市場，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 279 頁： 答案：B
答案解釋：在全國銀行間市場，商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
163證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。
※專家點評: 難易程度：難 頁碼：第 222 頁： 答案：B
答案解釋：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。
164證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 1 頁： 答案：A
165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 27 頁： 答案：A
166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)，對營業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動進(jìn)行實時監(jiān)控，并對異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實時預(yù)警。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 65 頁： 答案：A
證券公司對所屬營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
167網(wǎng)上競價發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。
※ 專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：A
答案解釋：網(wǎng)上競價發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個過程安全、高效。
168進(jìn)行上海證交所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 253 頁： 答案：B
進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“買入”，融券方申報“賣出”。
169嚴(yán)格而言，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得財產(chǎn)性收入的憑證。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： 答案：A
170證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁： 答案：B
答案解釋：證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
171在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 112 頁： 答案：B
答案解釋：在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按事先規(guī)定的申購單位股數(shù)確定為一個申報號，連續(xù)排號，然后通過遙號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。
172我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國證監(jiān)會規(guī)定。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 161 頁： 答案：B
答案解釋：我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購和贖回。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 125 頁： 答案：B
答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。
174根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：B
答案解釋：根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。
175證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 173 頁： 答案：B
答案解釋：證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
176全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 251 頁： 答案：B
答案解釋：拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
※專家點評: 頁碼：第 33 頁 答案：A 這是投資者的權(quán)利之一。
178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11，12 頁 答案：A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 295 頁： 答案：B
答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁： 答案：A