導讀：本套試題“2010證券從業(yè)資格考試沖刺試題：基礎知識（2）”根據(jù)往年命題規(guī)律，緊扣考綱考點，可以幫助考生在最后兩天進一步提升考試成績。
一、單項選擇題(每題0.5分)
1.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于( )范疇。
A.資本市場
B.中長期信貸市場
C.貸款市場
D.貨幣市場
2.下列各項中，屬于資本市場的是( )。
A.商業(yè)票據(jù)市場
B.拆借市場
C.黃金市場
D.一年以上的信貸市場
3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是( )。
A.價值直接交換的場所
B.財產權利直接交換的場所
C.風險直接交換的場所
D.收益直接交換的場所
4.證券市場按橫向結構關系，可以分為( )。
A.股票市場、債券市場和基金市場
B.主板市場和二板市場
C.有形市場和無形市場
D.國內市場和國際市場
5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是( )。
A.品種結構
B.上市公司規(guī)模
C.層次結構
D.交易場所結構
6.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的是( )。
A.以有價證券形式存在
B.獨立于實際資本之外
C.本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格
7.股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是( )。
A.資本市場
B.貨幣市場
C.證券市場
D.金融市場
8.保險公司進行證券投資時主要考慮的因素是( )。
A.本金安全和收人穩(wěn)定
B.提高流動性和分散風險
C.調劑資金余缺
D.籌集資金
9.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.證券經營機構
D.金融租賃公司
10.下列關于證券投資基金的描述中，正確的是( )。
A.由基金托管人管理
B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金
C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
D.由社會保障基金和社會保險基金組成
11.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家外匯管理局
12.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國工商銀行
B.中國農業(yè)銀行
C.中國銀行
D.中國建設銀行
13.我國自( )年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
14.國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指( )。
A.20世紀初
B.1929—1933年
C.20世紀60年代
D.20世紀70年代
15.下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是( )。
A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系
B.永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的
C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
16.下列關于股票的敘述中，不正確的是( )。
A.是一種有價證券，它本身有價值
B.不屬于物權證券，也不屬于債權證券
C.票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
D.賬面價值不決定股票的市場價格
17.我國目前發(fā)行股票時允許( )。
A.平價發(fā)行
B.折價發(fā)行
C.溢價發(fā)行
D.平價發(fā)行和溢價發(fā)行
18.實際上大多數(shù)公司的清算價值總是( )賬面價值。
A.高于
B.低于
C.等于
D.無關
19.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是( )。
A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B.公司解散清算之時
C.公司連續(xù)3年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
20.( )是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。
A.可轉換優(yōu)先股票
B.可贖回優(yōu)先股票
C.積累優(yōu)先股票
D.參與優(yōu)先股票
21.( )是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股票
B.可轉換優(yōu)先股票
C.非參與優(yōu)先股票
D.不可轉換優(yōu)先股票
22.境外上市外資股一般采取( )的形式。
A.記名股票
B.不記名股票
C.優(yōu)先股
D.非流通股票
23.按照計息方式的不同，附息債券可細分為( )。
A.固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券
B.固定利率債券和浮動利率債券
C.緩息債券和即期債券
D.累積債券和非累積債券
24.( )是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。
A.固定利率債券
B.浮動利率債券
C.緩息債券
D.息票累積債券
25.下列關于憑證式債券的論述中，錯誤的是( )。
A.憑證式債券是一種具有標準格式的債券
B.我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行
C.券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額
D.可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息
26.下列說法中，正確的是( )。
A.股票是虛擬資本，而債券不是
B.債券是虛擬資本，而股票不是
C.股票和債券都是虛擬資本
D.股票和債券都是真實資本
27.如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會( )。
A.大體上接近
B.不會接近
C.股票的平均收益率會較高
D.債券的平均利率較高
28.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中最為重要的是( )。
A.市場利率
B.股票價格
C.市場匯率
D.其他債券價格
29.下列各項中，可以避開利率風險的債券是( )。
A.浮動利率債券
B.固定利率債券
C.息票累計債券
D.附息債券
30.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。
A.國家重點建設債券
B.財政債券
C.長期建設國債
D.特別國債
31.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于( )。
A.建設國債
B.特種國債
C.赤字國債
D.戰(zhàn)爭國債
32.下列關于地方政府債券的論述中，錯誤的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和專項債券
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券
C.專項債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
33.我國的國債是指( )代表國家發(fā)行的國家公債。
A.財政部
B.國務院
C.中國人民銀行
D.國資委
34.2007年，我國財政部發(fā)行15500億元人民幣特別國債的目的是( )。
A.增加國有商業(yè)銀行的資本金
B.彌補政府赤字
C.擴大公共開支
D.購買美元外匯
35.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內資企業(yè)債券
D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
36.公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是( )。
A.可轉債
B.抵押證券
C.擔保證券
D.金融債券
37.可轉換債券的理論價值是( )。
A.未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B.未來一系列債息收入與轉換價值的現(xiàn)值
C.未來一系列債息收入與轉換價值的終值
D.未來的轉換價值
38.允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是( )。
A.雙貨幣債券
B.可轉換歐洲債券
C.附權益權證債券
D.附債務權證債券
39.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括( )。
A.股票基金
B.國債基金
C.債券基金
D.指數(shù)基金
40.根據(jù)投資目標劃分的證券投資基金不包括( )。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.期權基金
D.平衡型基金
41.第一家證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
42.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用的時間是( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2004
43.契約型基金投資者實際上是( )。
A.經營人
B.監(jiān)管人
C.受益人
D.受托人
44.下列各項中，不屬于托管人更換的條件是( )。
A.被依法取消托管人資格
B.收益連續(xù)半年下降
C.被基金份額持有人大會解任
D.基金托管人解散或破產
45.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止( )。
A.按市價高于配股價的差額估值
B.按該股的市價估值
C.按配股價估值
D.暫不估值
46.基金銷售過程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔的費用是( )。
A.認購費
B.信息披露費
C.申購費
D.基金轉換費
47.下列各項中，屬于基金定期報告的文件是( )。
A.基金資產凈值公告
B.開放式基金公開說明書
C.基金持有人大會決議
D.澄清公告
48.期貨交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價格的多頭(空頭)委托無效的規(guī)定是( )。
A.無負債結算制度
B.每日價格波動限制
C.斷路器規(guī)則
D.限倉制度
49.履約價值也稱( )，也就是期權的買方如果立即執(zhí)行期權所能獲得的收益。
A.內在價值
B.時間價值
C.內在價值和時間價值
D.期權費
50.外國公司股票在美國上市通常采用( )的形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認股權證
D.股票期權
51.中小企業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( )結果確定發(fā)行價格。
A.初步詢價
B.累計投標詢價
C.集合競價
D.連續(xù)競價
52.下列各項中，不屬于證券交易所特征的是( )。
A.通過公開競價的方式決定交易價格
B.有固定的交易場所和交易時間
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.一般投資者本身可以直接進入交易所買賣證券
53.債券發(fā)行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有( )。
A.美式招標和歐式招標
B.美式招標和荷蘭式招標
C.價格招標和收益率招標
D.美式招標和英式招標
54.下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是( )。
A.上證成分股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證紅利指數(shù)
D.上證A股指數(shù)
55.中證有限公司指數(shù)不包括( )。
A.滬深300指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)
C.滬深300風格指數(shù)
D.上證成分股指數(shù)
56.在存在購買力風險的情況下，下列各項中，最容易受到損害的是( )。
A.浮動利率債券
B.優(yōu)先股
C.普通股票
D.保值貼補債券
57.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為是( )。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供的上市股票
D.舉*券咨詢分析會
58.證券公司的主要業(yè)務內容是( )。
A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營與基金管理
C.承銷、咨詢與基金管理
D.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務
59.證券公司開展自營業(yè)務的管理機構是( )。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構
D.自營業(yè)務部門
60.( )是指證券公司為實現(xiàn)經營目標，根據(jù)經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A.證券公司內部控制
B.證券公司的治理機構
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度
二、多項選擇題(每題1分)
61.證券交易所的主要職責有( )。
A.提供交易場所與設施
B.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保交易市場的公開、公平和公正
62.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的有( )。
A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產過程中發(fā)揮作用
B.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
C.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身也在生產過程中發(fā)揮作用
D.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
63.下列關于非上市證券的說法中，正確的有( )。
A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
B.不允許自由交易
C.不允許在證券交易所內交易
D.可以在其他證券交易市場交易
64.下列有價證券中，屬于貨幣證券的有( )。
A.銀行匯票
B.銀行本票
C.銀行支票
D.銀行股票
65.下列各項中，屬于證券市場基本功能的有( )。
A.籌資—投資功能
B.定價功能
C.資本配置功能
D.規(guī)避風險功能
66.有價證券的特征主要有( )。
A.期限性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
67.下列關于證券的說法中，正確的有( )。
A.證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.證券用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益
C.證券表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益
D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式
68.公募證券的優(yōu)點包括( )。
A.可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴大社會影響
B.可以分散債務，避免大的債權人或持股者干預
C.從市場經濟的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達到社會資金的合理流動和合理配置
D.由于公募證券具有市場性，它易于進入證券流通市場進行買賣轉讓，具有較高的流動性
69.下列各項中，屬于公司證券的有( )。
A.政府證券
B.股票
C.公司債券
D.商業(yè)票據(jù)
70.證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。
A.交易對象不同
B.交易目的不同
C.交易對象的價格決定不同
D.市場風險不同
71.證券服務機構主要包括( )。
A.資產評估機構
B.證券投資咨詢公司
C.會計師事務所
D.證券信用評級機構
72.證券交易所的主要職責包括( )。
A.決定證券交易的價格
B.制定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保市場的公開、公平和公正
73.下列關于企業(yè)年金的描述中，正確的有( )。
A.資金運作周期長
B.對賬戶資產增值有較高要求
C.對投資范圍限制嚴格
D.對投資范圍限制不多
74.2005年11月，國務院批轉了中國證監(jiān)會《關于提高上市公司質量的意見》。從2006年3月起，中國證監(jiān)會開展了旨在進一步促進上市公司規(guī)范運作、加強上市公司治理、提高上市公司質量的專項活動，主要涉及( )。
A.完善上市公司監(jiān)管體制
B.規(guī)范公司治理
C.“清欠”違規(guī)占用上市公司資金
D.建立股權激勵機制
75.根據(jù)《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》中股東分類表決制度的規(guī)定，在股權分置情形下，上市公司( )等事項除必須經全體股東大會表決通過外，還必須經參加表決的社會公眾股股東所持表決權的半數(shù)以上通過，方可實施或提出申請。
A.向社會公眾增發(fā)新股
B.發(fā)行可轉換公司債券
C.向原有股東配售股份
D.重大資產重組
76.我國證券監(jiān)督體制的演變過程為( )。
A.財政部獨立管理階段(1981——1985年)
B.主要由中國人民銀行主管階段(1986——1992年l0月)
C.國務院證券委員會主管階段(1992年10月至l998年8月)
D.中國證監(jiān)會主管階段(1998年至今)
77.普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是收益的股票
C.普通股票是標準的股票
D.普通股票是風險最低的股票
78.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：( )。
A.一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等
B.一部分是股票的主體，用于進行股息結算和行使增資權利
C.一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利
D.一部分是股息票，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等
79.判斷股票的流動性強弱的因素有( )。
A.市場深度
B.市場廣度
C.報價緊密度
D.股票的價格彈性或恢復能力
80.股票賬面價值又稱為( )。
A.股票面值
B.股票內在價值
C.股票凈值
D.每股凈資產
81.賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的不包括( )。
A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護原有普通股股東的利益和持股價值
C.確保公司股份能足額認購
D.增加公司的募集資金
82.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為( )。
A.參與優(yōu)先股票
B.非累積優(yōu)先股票
C.非參與優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票
83.下列關于紅籌股的描述中，正確的有( )。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
C.紅籌股已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于H股的一種
84.下列關于債券票面價值的描述中，不正確的有( )。
A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
85.債券的基本性質有( )。
A.債券屬于有價證券
B.債券具有流動性
C.債券是一種虛擬資本
D.債券是債權的表現(xiàn)
86.發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A.資金使用方向
B.市場利率變化
C.投資者的資信
D.債券變現(xiàn)能力
87.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。
A.政府債券
B.零息債券
C.附息債券
D.息票累積債券
88.存續(xù)期間沒有利息支付的債券有( )。
A.零息債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.浮動利率債券
89.下列關于憑證式債券和記賬式債券關系的說法中，錯誤的有( )。
A.都可以記名掛失
B.都可以上市流通
C.發(fā)行和交易都實現(xiàn)了無紙化，依靠交易系統(tǒng)完成
D.都可以提前兌取
90.下列各項中，屬于儲蓄國債(電子式)特點的有( )。
A.針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行
B.采用實名制，不可流通轉讓
C.收益安全穩(wěn)定
D.鼓勵持有到期
91.下列關于儲蓄國債(電子式)的說法中，正確的有( )。
A.是財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的
B.電子方式記錄債權
C.投資者在同一試點商業(yè)銀行可以開設不止一個賬戶
D.通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售
92.儲蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有( )。
A.發(fā)行對象不同
B.債權記錄方式不同
C.發(fā)行利率確定機制不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
93.《公司債券發(fā)行試點辦法》出臺后，初期試點的公司范圍限于( )。
A.上海證券交易所上市的公司
B.深圳證券交易所上市的公司
C.發(fā)行境外上市外資股的境內股份有限公司
D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司
94.公司在發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有( )。
A.有價證券
B.設備
C.房契
D.地契
95.我國發(fā)行的國際債券的主要品種有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.信用公司債券
D.可轉換公司債券
96.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年，在具備( )條例時，經中國證監(jiān)會審查批準可以擴募或者續(xù)期。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近2年內無重大違法、違規(guī)行為
C.基金持有人大會或基金托管人同意擴募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
97.下列關于封閉式基金的募集、交易的陳述中，正確的有( )。
A.封閉式基金的募集是一次性的
B.一般由證券公司作為承銷機構
C.在交易所上市交易
D.通過證券公司進行委托買賣
98.下列關于我國2007年推出的“大成優(yōu)選”基金的說法中，正確的有( )。
A.它將一只基金分成兩級份額
B.不同級的劃分標準是預期風險和收益
C.預期風險和收益較高的稱為普通級份額
D.屬于開放式基金
99.按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為( )等。
A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.信用互換
D.金融互換
100.金融期貨交易的大戶報告制度是當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關( )。
A.開戶情況
B.交易情況
C.資金來源
D.交易動機
三、判斷題(每題0.5分)
101.有價證券是指經證券機關核準，并在證券交易所注冊登記，獲得交易所內公開買賣資格的證券。( )
102.封閉式基金屬于非上市證券。( )
103.非上市證券無法實現(xiàn)流通，只能持有至到期由發(fā)行人贖回。( )
104.私募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度。( )
105.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的個人投資者。( )
106.股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。( )
107.風險越大的證券收益一定越大。( )
108.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般沒有期限，債權人隨時可以取回本金和合同約定的利息。( )
109.設權證券與證權證券的區(qū)別在于證權證券是指證券所代表的權利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產生。( )
110.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。( )
111.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。( )
112.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票。( )
113.非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優(yōu)先股票股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。( )
114.紅籌股不是外資股。( )
115.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。( )
116.股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的措施。( )
117.債券是一種虛擬資本，它的價格總是小于實際資本額。( )
118.當未來市場利率趨于下降時應選擇發(fā)行長期債券。( )
119.我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種。它是由財政部通過紙面方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權，并可以上市交易的債券。( )
120.儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的可流通人民幣債券。( )
121.我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。( )
122.國家發(fā)行政府債券最初是為了籌集資金，擴大公共開支。( )
123.歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。( )
124.熊貓債券屬于歐洲債券。( )
125.第一只證券投資基金誕生于美國。( )
126.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )
127.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向以契約型基金為主。( )
128.2004年12月20日，LOF首先在上海證券交易所上市交易。( )
129.證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監(jiān)督和管理。( )
130.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，需要召開基金持有人大會。( )
131.金融期權交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉。( )
132.期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的。( )
133.金融期權交易雙方均需開立保證金賬戶。( )
134.認股權證實質上是一種股票的長期看漲期權。( )
135.將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據(jù)是權證的內在價值分類。( )
136.認股權證自上市之日起存續(xù)時間為4個月以上18個月以下。( )
137.無擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。( )
138.2005年12月21日，內地第一支房地產投資信托基金——廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易。( )
139.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是依法設立、以營利為目的、實施自律性管理的法人。( )
140.理事會是會員制證券交易所的權力機構。( )
141.第二板市場是專為業(yè)績較差企業(yè)上市籌資的市場。( )
142.證券交易所采用經紀制交易方式，投資者可以委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，也可以自己買賣，通過公開競價形成證券價格，達成交易。( )
143.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券委托給專門的中介機構。( )
144.我國股票發(fā)行價格可以低于票面金額。( )
145.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有中證流通指數(shù)、滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)、滬深300行業(yè)指數(shù)。( )
146.滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結構發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動。( )
147.日經225股價指數(shù)是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。( )
148.購買力風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。( )
149.通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券大。( )
150.收益與風險的本質關系可以表述為如下公式：預期收益率=無風險利率-風險補償。( )
151.資本利得可正可負，當股票賣出價大于買入價時，資本利得為正，此時可稱為資本收益;當賣出價小于買入價時，資本利得為負。( )
152.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低。( )
153.風險大的股票市場價格相對較高，風險小的股票市場價格相對較低。( )
154.證券公司辦理經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。( )
155.由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。( )
156.客戶融資買入證券后必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。( )
157.對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。( )
158.證券投資咨詢業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。( )
159.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內不得再從事證券法律業(yè)務。( )
160.證券登記結算公司直接為投資者開立資金結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。( )
附：2010證券從業(yè)資格考試沖刺試題答案：基礎知識（2）
一、單項選擇題(每題0.5分)
1.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于( )范疇。
A.資本市場
B.中長期信貸市場
C.貸款市場
D.貨幣市場
2.下列各項中，屬于資本市場的是( )。
A.商業(yè)票據(jù)市場
B.拆借市場
C.黃金市場
D.一年以上的信貸市場
3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是( )。
A.價值直接交換的場所
B.財產權利直接交換的場所
C.風險直接交換的場所
D.收益直接交換的場所
4.證券市場按橫向結構關系，可以分為( )。
A.股票市場、債券市場和基金市場
B.主板市場和二板市場
C.有形市場和無形市場
D.國內市場和國際市場
5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是( )。
A.品種結構
B.上市公司規(guī)模
C.層次結構
D.交易場所結構
6.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的是( )。
A.以有價證券形式存在
B.獨立于實際資本之外
C.本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格
7.股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是( )。
A.資本市場
B.貨幣市場
C.證券市場
D.金融市場
8.保險公司進行證券投資時主要考慮的因素是( )。
A.本金安全和收人穩(wěn)定
B.提高流動性和分散風險
C.調劑資金余缺
D.籌集資金
9.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.證券經營機構
D.金融租賃公司
10.下列關于證券投資基金的描述中，正確的是( )。
A.由基金托管人管理
B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金
C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
D.由社會保障基金和社會保險基金組成
11.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家外匯管理局
12.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國工商銀行
B.中國農業(yè)銀行
C.中國銀行
D.中國建設銀行
13.我國自( )年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
14.國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指( )。
A.20世紀初
B.1929—1933年
C.20世紀60年代
D.20世紀70年代
15.下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是( )。
A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系
B.永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的
C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
16.下列關于股票的敘述中，不正確的是( )。
A.是一種有價證券，它本身有價值
B.不屬于物權證券，也不屬于債權證券
C.票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
D.賬面價值不決定股票的市場價格
17.我國目前發(fā)行股票時允許( )。
A.平價發(fā)行
B.折價發(fā)行
C.溢價發(fā)行
D.平價發(fā)行和溢價發(fā)行
18.實際上大多數(shù)公司的清算價值總是( )賬面價值。
A.高于
B.低于
C.等于
D.無關
19.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是( )。
A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B.公司解散清算之時
C.公司連續(xù)3年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
20.( )是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。
A.可轉換優(yōu)先股票
B.可贖回優(yōu)先股票
C.積累優(yōu)先股票
D.參與優(yōu)先股票
21.( )是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股票
B.可轉換優(yōu)先股票
C.非參與優(yōu)先股票
D.不可轉換優(yōu)先股票
22.境外上市外資股一般采取( )的形式。
A.記名股票
B.不記名股票
C.優(yōu)先股
D.非流通股票
23.按照計息方式的不同，附息債券可細分為( )。
A.固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券
B.固定利率債券和浮動利率債券
C.緩息債券和即期債券
D.累積債券和非累積債券
24.( )是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。
A.固定利率債券
B.浮動利率債券
C.緩息債券
D.息票累積債券
25.下列關于憑證式債券的論述中，錯誤的是( )。
A.憑證式債券是一種具有標準格式的債券
B.我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行
C.券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額
D.可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息
26.下列說法中，正確的是( )。
A.股票是虛擬資本，而債券不是
B.債券是虛擬資本，而股票不是
C.股票和債券都是虛擬資本
D.股票和債券都是真實資本
27.如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會( )。
A.大體上接近
B.不會接近
C.股票的平均收益率會較高
D.債券的平均利率較高
28.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中最為重要的是( )。
A.市場利率
B.股票價格
C.市場匯率
D.其他債券價格
29.下列各項中，可以避開利率風險的債券是( )。
A.浮動利率債券
B.固定利率債券
C.息票累計債券
D.附息債券
30.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。
A.國家重點建設債券
B.財政債券
C.長期建設國債
D.特別國債
31.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于( )。
A.建設國債
B.特種國債
C.赤字國債
D.戰(zhàn)爭國債
32.下列關于地方政府債券的論述中，錯誤的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和專項債券
B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券
C.專項債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
33.我國的國債是指( )代表國家發(fā)行的國家公債。
A.財政部
B.國務院
C.中國人民銀行
D.國資委
34.2007年，我國財政部發(fā)行15500億元人民幣特別國債的目的是( )。
A.增加國有商業(yè)銀行的資本金
B.彌補政府赤字
C.擴大公共開支
D.購買美元外匯
35.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內資企業(yè)債券
D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
36.公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是( )。
A.可轉債
B.抵押證券
C.擔保證券
D.金融債券
37.可轉換債券的理論價值是( )。
A.未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B.未來一系列債息收入與轉換價值的現(xiàn)值
C.未來一系列債息收入與轉換價值的終值
D.未來的轉換價值
38.允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是( )。
A.雙貨幣債券
B.可轉換歐洲債券
C.附權益權證債券
D.附債務權證債券
39.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括( )。
A.股票基金
B.國債基金
C.債券基金
D.指數(shù)基金
40.根據(jù)投資目標劃分的證券投資基金不包括( )。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.期權基金
D.平衡型基金
41.第一家證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
42.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用的時間是( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2004
43.契約型基金投資者實際上是( )。
A.經營人
B.監(jiān)管人
C.受益人
D.受托人
44.下列各項中，不屬于托管人更換的條件是( )。
A.被依法取消托管人資格
B.收益連續(xù)半年下降
C.被基金份額持有人大會解任
D.基金托管人解散或破產
45.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止( )。
A.按市價高于配股價的差額估值
B.按該股的市價估值
C.按配股價估值
D.暫不估值
46.基金銷售過程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔的費用是( )。
A.認購費
B.信息披露費
C.申購費
D.基金轉換費
47.下列各項中，屬于基金定期報告的文件是( )。
A.基金資產凈值公告
B.開放式基金公開說明書
C.基金持有人大會決議
D.澄清公告
48.期貨交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價格的多頭(空頭)委托無效的規(guī)定是( )。
A.無負債結算制度
B.每日價格波動限制
C.斷路器規(guī)則
D.限倉制度
49.履約價值也稱( )，也就是期權的買方如果立即執(zhí)行期權所能獲得的收益。
A.內在價值
B.時間價值
C.內在價值和時間價值
D.期權費
50.外國公司股票在美國上市通常采用( )的形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認股權證
D.股票期權
51.中小企業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( )結果確定發(fā)行價格。
A.初步詢價
B.累計投標詢價
C.集合競價
D.連續(xù)競價
52.下列各項中，不屬于證券交易所特征的是( )。
A.通過公開競價的方式決定交易價格
B.有固定的交易場所和交易時間
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.一般投資者本身可以直接進入交易所買賣證券
53.債券發(fā)行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有( )。
A.美式招標和歐式招標
B.美式招標和荷蘭式招標
C.價格招標和收益率招標
D.美式招標和英式招標
54.下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是( )。
A.上證成分股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證紅利指數(shù)
D.上證A股指數(shù)
55.中證有限公司指數(shù)不包括( )。
A.滬深300指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)
C.滬深300風格指數(shù)
D.上證成分股指數(shù)
56.在存在購買力風險的情況下，下列各項中，最容易受到損害的是( )。
A.浮動利率債券
B.優(yōu)先股
C.普通股票
D.保值貼補債券
57.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為是( )。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供的上市股票
D.舉*券咨詢分析會
58.證券公司的主要業(yè)務內容是( )。
A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營與基金管理
C.承銷、咨詢與基金管理
D.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務
59.證券公司開展自營業(yè)務的管理機構是( )。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構
D.自營業(yè)務部門
60.( )是指證券公司為實現(xiàn)經營目標，根據(jù)經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A.證券公司內部控制
B.證券公司的治理機構
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度
二、多項選擇題(每題1分)
61.證券交易所的主要職責有( )。
A.提供交易場所與設施
B.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保交易市場的公開、公平和公正
62.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的有( )。
A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產過程中發(fā)揮作用
B.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
C.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身也在生產過程中發(fā)揮作用
D.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發(fā)揮作用
63.下列關于非上市證券的說法中，正確的有( )。
A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
B.不允許自由交易
C.不允許在證券交易所內交易
D.可以在其他證券交易市場交易
64.下列有價證券中，屬于貨幣證券的有( )。
A.銀行匯票
B.銀行本票
C.銀行支票
D.銀行股票
65.下列各項中，屬于證券市場基本功能的有( )。
A.籌資—投資功能
B.定價功能
C.資本配置功能
D.規(guī)避風險功能
66.有價證券的特征主要有( )。
A.期限性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
67.下列關于證券的說法中，正確的有( )。
A.證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.證券用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益
C.證券表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益
D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式
68.公募證券的優(yōu)點包括( )。
A.可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴大社會影響
B.可以分散債務，避免大的債權人或持股者干預
C.從市場經濟的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達到社會資金的合理流動和合理配置
D.由于公募證券具有市場性，它易于進入證券流通市場進行買賣轉讓，具有較高的流動性
69.下列各項中，屬于公司證券的有( )。
A.政府證券
B.股票
C.公司債券
D.商業(yè)票據(jù)
70.證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。
A.交易對象不同
B.交易目的不同
C.交易對象的價格決定不同
D.市場風險不同
71.證券服務機構主要包括( )。
A.資產評估機構
B.證券投資咨詢公司
C.會計師事務所
D.證券信用評級機構
72.證券交易所的主要職責包括( )。
A.決定證券交易的價格
B.制定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保市場的公開、公平和公正
73.下列關于企業(yè)年金的描述中，正確的有( )。
A.資金運作周期長
B.對賬戶資產增值有較高要求
C.對投資范圍限制嚴格
D.對投資范圍限制不多
74.2005年11月，國務院批轉了中國證監(jiān)會《關于提高上市公司質量的意見》。從2006年3月起，中國證監(jiān)會開展了旨在進一步促進上市公司規(guī)范運作、加強上市公司治理、提高上市公司質量的專項活動，主要涉及( )。
A.完善上市公司監(jiān)管體制
B.規(guī)范公司治理
C.“清欠”違規(guī)占用上市公司資金
D.建立股權激勵機制
75.根據(jù)《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》中股東分類表決制度的規(guī)定，在股權分置情形下，上市公司( )等事項除必須經全體股東大會表決通過外，還必須經參加表決的社會公眾股股東所持表決權的半數(shù)以上通過，方可實施或提出申請。
A.向社會公眾增發(fā)新股
B.發(fā)行可轉換公司債券
C.向原有股東配售股份
D.重大資產重組
76.我國證券監(jiān)督體制的演變過程為( )。
A.財政部獨立管理階段(1981——1985年)
B.主要由中國人民銀行主管階段(1986——1992年l0月)
C.國務院證券委員會主管階段(1992年10月至l998年8月)
D.中國證監(jiān)會主管階段(1998年至今)
77.普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是收益的股票
C.普通股票是標準的股票
D.普通股票是風險最低的股票
78.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：( )。
A.一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等
B.一部分是股票的主體，用于進行股息結算和行使增資權利
C.一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利
D.一部分是股息票，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等
79.判斷股票的流動性強弱的因素有( )。
A.市場深度
B.市場廣度
C.報價緊密度
D.股票的價格彈性或恢復能力
80.股票賬面價值又稱為( )。
A.股票面值
B.股票內在價值
C.股票凈值
D.每股凈資產
81.賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的不包括( )。
A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護原有普通股股東的利益和持股價值
C.確保公司股份能足額認購
D.增加公司的募集資金
82.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為( )。
A.參與優(yōu)先股票
B.非累積優(yōu)先股票
C.非參與優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票
83.下列關于紅籌股的描述中，正確的有( )。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
C.紅籌股已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于H股的一種
84.下列關于債券票面價值的描述中，不正確的有( )。
A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
85.債券的基本性質有( )。
A.債券屬于有價證券
B.債券具有流動性
C.債券是一種虛擬資本
D.債券是債權的表現(xiàn)
86.發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A.資金使用方向
B.市場利率變化
C.投資者的資信
D.債券變現(xiàn)能力
87.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。
A.政府債券
B.零息債券
C.附息債券
D.息票累積債券
88.存續(xù)期間沒有利息支付的債券有( )。
A.零息債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.浮動利率債券
89.下列關于憑證式債券和記賬式債券關系的說法中，錯誤的有( )。
A.都可以記名掛失
B.都可以上市流通
C.發(fā)行和交易都實現(xiàn)了無紙化，依靠交易系統(tǒng)完成
D.都可以提前兌取
90.下列各項中，屬于儲蓄國債(電子式)特點的有( )。
A.針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行
B.采用實名制，不可流通轉讓
C.收益安全穩(wěn)定
D.鼓勵持有到期
91.下列關于儲蓄國債(電子式)的說法中，正確的有( )。
A.是財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的
B.電子方式記錄債權
C.投資者在同一試點商業(yè)銀行可以開設不止一個賬戶
D.通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售
92.儲蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有( )。
A.發(fā)行對象不同
B.債權記錄方式不同
C.發(fā)行利率確定機制不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
93.《公司債券發(fā)行試點辦法》出臺后，初期試點的公司范圍限于( )。
A.上海證券交易所上市的公司
B.深圳證券交易所上市的公司
C.發(fā)行境外上市外資股的境內股份有限公司
D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司
94.公司在發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有( )。
A.有價證券
B.設備
C.房契
D.地契
95.我國發(fā)行的國際債券的主要品種有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.信用公司債券
D.可轉換公司債券
96.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年，在具備( )條例時，經中國證監(jiān)會審查批準可以擴募或者續(xù)期。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近2年內無重大違法、違規(guī)行為
C.基金持有人大會或基金托管人同意擴募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
97.下列關于封閉式基金的募集、交易的陳述中，正確的有( )。
A.封閉式基金的募集是一次性的
B.一般由證券公司作為承銷機構
C.在交易所上市交易
D.通過證券公司進行委托買賣
98.下列關于我國2007年推出的“大成優(yōu)選”基金的說法中，正確的有( )。
A.它將一只基金分成兩級份額
B.不同級的劃分標準是預期風險和收益
C.預期風險和收益較高的稱為普通級份額
D.屬于開放式基金
99.按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為( )等。
A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.信用互換
D.金融互換
100.金融期貨交易的大戶報告制度是當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關( )。
A.開戶情況
B.交易情況
C.資金來源
D.交易動機
三、判斷題(每題0.5分)
101.有價證券是指經證券機關核準，并在證券交易所注冊登記，獲得交易所內公開買賣資格的證券。( )
102.封閉式基金屬于非上市證券。( )
103.非上市證券無法實現(xiàn)流通，只能持有至到期由發(fā)行人贖回。( )
104.私募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度。( )
105.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的個人投資者。( )
106.股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。( )
107.風險越大的證券收益一定越大。( )
108.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般沒有期限，債權人隨時可以取回本金和合同約定的利息。( )
109.設權證券與證權證券的區(qū)別在于證權證券是指證券所代表的權利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產生。( )
110.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。( )
111.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。( )
112.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票。( )
113.非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優(yōu)先股票股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。( )
114.紅籌股不是外資股。( )
115.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。( )
116.股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的措施。( )
117.債券是一種虛擬資本，它的價格總是小于實際資本額。( )
118.當未來市場利率趨于下降時應選擇發(fā)行長期債券。( )
119.我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種。它是由財政部通過紙面方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權，并可以上市交易的債券。( )
120.儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的可流通人民幣債券。( )
121.我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。( )
122.國家發(fā)行政府債券最初是為了籌集資金，擴大公共開支。( )
123.歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。( )
124.熊貓債券屬于歐洲債券。( )
125.第一只證券投資基金誕生于美國。( )
126.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )
127.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向以契約型基金為主。( )
128.2004年12月20日，LOF首先在上海證券交易所上市交易。( )
129.證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監(jiān)督和管理。( )
130.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，需要召開基金持有人大會。( )
131.金融期權交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉。( )
132.期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的。( )
133.金融期權交易雙方均需開立保證金賬戶。( )
134.認股權證實質上是一種股票的長期看漲期權。( )
135.將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據(jù)是權證的內在價值分類。( )
136.認股權證自上市之日起存續(xù)時間為4個月以上18個月以下。( )
137.無擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。( )
138.2005年12月21日，內地第一支房地產投資信托基金——廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易。( )
139.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是依法設立、以營利為目的、實施自律性管理的法人。( )
140.理事會是會員制證券交易所的權力機構。( )
141.第二板市場是專為業(yè)績較差企業(yè)上市籌資的市場。( )
142.證券交易所采用經紀制交易方式，投資者可以委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，也可以自己買賣，通過公開競價形成證券價格，達成交易。( )
143.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券委托給專門的中介機構。( )
144.我國股票發(fā)行價格可以低于票面金額。( )
145.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有中證流通指數(shù)、滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)、滬深300行業(yè)指數(shù)。( )
146.滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結構發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動。( )
147.日經225股價指數(shù)是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。( )
148.購買力風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。( )
149.通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券大。( )
150.收益與風險的本質關系可以表述為如下公式：預期收益率=無風險利率-風險補償。( )
151.資本利得可正可負，當股票賣出價大于買入價時，資本利得為正，此時可稱為資本收益;當賣出價小于買入價時，資本利得為負。( )
152.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低。( )
153.風險大的股票市場價格相對較高，風險小的股票市場價格相對較低。( )
154.證券公司辦理經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。( )
155.由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。( )
156.客戶融資買入證券后必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。( )
157.對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。( )
158.證券投資咨詢業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。( )
159.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內不得再從事證券法律業(yè)務。( )
160.證券登記結算公司直接為投資者開立資金結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。( )
附：2010證券從業(yè)資格考試沖刺試題答案：基礎知識（2）