導(dǎo)讀：2010年5月證券從業(yè)資格考試試題及答案：基礎(chǔ)知識(shí)。
一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。))
1、 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)( )的規(guī)定。
A.《財(cái)政法》
B.《證券法》
C.《稅法》
D.《預(yù)算法》
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.紐約
B.倫敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。
4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是( )。
A.凈資本
B.凈利潤(rùn)
C.票面利率
D.交易價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。
5、 ( )是我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
A.中國(guó)投資有限公司
B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司
C.QFII
D.QDII
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊(cè)資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
6、 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)陌出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致.但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。
7、 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是( )。
A.國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高
B.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金
C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定
D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：國(guó)債基金以國(guó)家信用作為保證，風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以A項(xiàng)錯(cuò)誤;貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行存款、國(guó)庫(kù)券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭(zhēng)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤指數(shù)基金的特點(diǎn)不是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。
8、 無(wú)國(guó)籍債券是指( )。
A.外國(guó)債券
B.揚(yáng)基債券
C.歐洲債券
D.武士債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券。
9、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。
A.產(chǎn)權(quán)
B.債券
C.物權(quán)
D.所有權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。
10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票
D.非參與優(yōu)先股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。
A.現(xiàn)金股息
B.股票股息
C.財(cái)產(chǎn)股息
D.負(fù)債股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場(chǎng)價(jià)格，以吸引更多的投資者。
12、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段
D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：通常情況下，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率可以定得低一些。不過(guò)，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，加上其他因素的影響，有時(shí)，也能見(jiàn)到短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象。
13、 金融期貨一般不包括( )。
A.利率期貨
B.貨幣期貨
C.期權(quán)期貨
D.股票指數(shù)期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。
14、 以下不可能成為詢價(jià)對(duì)象的是( )。
A.證券公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
D.股份有限公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。
15、 資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：通過(guò)資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)(如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性，便于投資者進(jìn)行投資。因此，資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果。
16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是( )。
A.優(yōu)先股
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.收益公司債券
D.信用公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。
17、 利率期貨以( )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A.浮動(dòng)利率
B.固定利率
C.市場(chǎng)利率
D.各類固定收益金融工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：利率是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)
是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是( )。
A.上證綜合指數(shù)
B.新上證綜合指數(shù)
C.上證公司治理指數(shù)
D.上證成分股指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：新上證綜合指數(shù)簡(jiǎn)稱“新綜指”，以2005年12月30日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司的股票。
19、 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A.投資者所在國(guó)
B.發(fā)行人所在國(guó)
C.發(fā)行地所在國(guó)
D.第三國(guó)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( )。
A.債權(quán)
B.資金使用權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D.資產(chǎn)所有權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C.持有與監(jiān)管的關(guān)系
D.委托與受托的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系?；鸢l(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
22、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的( )。
A.交易結(jié)構(gòu)
B.層次結(jié)構(gòu)
C.品種結(jié)構(gòu)
D.主體結(jié)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。按證券市場(chǎng)的交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng);按品種結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)等。
23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?
)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A.證券市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.房地產(chǎn)市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。
25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(. )收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。
26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。
27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事長(zhǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：我國(guó)《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長(zhǎng))簽名，公司蓋章。
28、 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。
A.交割單
B.證券買賣委托書
C.指定交易協(xié)議書
D.買賣成交報(bào)告單
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。
29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。
A. 5.7
B. lO.7
C. 16.7
D. 20.0
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7(倍)。
30、 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎洝⒇泿刨H值的影響導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。
31、 目前，的衍生交易品種為( )。
A.按名義金額計(jì)算的互換交易
B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來(lái)，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為的衍生交易品種。
32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格
B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。
33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營(yíng)者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
34、 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指( )。
A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)
B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)
C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門
D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.逃避金融管制
B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C.避險(xiǎn)
D.存在套利機(jī)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。
36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是( )。
A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)：(1)
ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó);(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。
37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
38、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值( )。
A.同方向變化
B.反方向變化
C.相等
D.無(wú)關(guān)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：無(wú)面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒(méi)有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無(wú)面額股票的價(jià)值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價(jià)值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價(jià)值下降。
39、 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做( )。
A.配股
B.轉(zhuǎn)配股
C.除權(quán)股
D.除息股
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：本題是對(duì)轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國(guó)股票市場(chǎng)特有的產(chǎn)物。
40、某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正平均數(shù)為(
)元。
A.8.37
B.8.45
C.8.55
D.8.85
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：具體計(jì)算如下：(1)計(jì)算第一日三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)為：
(8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計(jì)算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)計(jì)算第二日的修正股價(jià)平均數(shù)：修正股價(jià)平均數(shù)一拆股后的總價(jià)格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。
41、 ( )是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
42、 下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行
B.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證
D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：B項(xiàng)是實(shí)物債券的定義;C項(xiàng)是憑證式債券的定義;D項(xiàng)是貨幣國(guó)債的定義。
43、 深證綜合指數(shù)( )。
A.以1992年2月28日為基期
B.以全部H股為樣本股
C.以全部S股為樣本股
D.以全部上市股票為樣本股
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)，分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。
44、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換公司債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
45、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.累積投標(biāo)詢價(jià)
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.協(xié)商定價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為經(jīng)典。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格方式分類分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
46、 期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在( )的影響。
A.同方向但非線性
B.同方向線性
C.反方向但非線性
D.反方向線性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：權(quán)利期間越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大，隨著權(quán)利期間縮短，時(shí)間價(jià)值也逐漸減少，在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值也為零。因此，兩者屬于同方向但非線性關(guān)系。
47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.董事長(zhǎng)
D.公司全體員工
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：《公司法》第五十條規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理。經(jīng)理是公司的雇員，是董事會(huì)的輔助執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
48、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.是法人
B.以營(yíng)利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
49、 ( )是證券法律制度的核心任務(wù)。
A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
C.促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
50、 美國(guó)和日本的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為( )。
A.分離型
B.綜合型
C.中間型
D.集中型
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為：以美國(guó)、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的分離型;以德國(guó)等歐洲大陸國(guó)家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)，也不設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的綜合型。
51、 下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。
52、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行
B.承購(gòu)包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行，指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：根據(jù)價(jià)格決定方式分類，債券發(fā)行的招標(biāo)方式可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。
53、 開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由( )確定。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書上予以公布說(shuō)明。
54、 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控
D.證券監(jiān)控
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個(gè)方面：(1)行情監(jiān)控，對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易監(jiān)控，對(duì)異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查;(3)證券監(jiān)控，對(duì)證券賣出情況進(jìn)行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空，
則對(duì)相應(yīng)證券商進(jìn)行處罰;(4)資金監(jiān)控，對(duì)證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時(shí)補(bǔ)足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷。
55、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開(kāi)、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開(kāi)、公平、公正、自律
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，就是要求在法制的基礎(chǔ)上通過(guò)監(jiān)管、自律達(dá)到證券市場(chǎng)規(guī)范化的目的，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，使之更好地多我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。
56、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向( )通報(bào)情況。
A.有關(guān)地方人民政府
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)利查，對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。
57、 某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為( )。
A. O
B.5%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。
58、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：本題是對(duì)復(fù)利債券定義的考查。復(fù)利債券是指計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券，復(fù)利債券的利息包含了貨幣印時(shí)間價(jià)值。
59、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的( )。
A.相對(duì)法
B.綜合法
C.基期加權(quán)法
D.計(jì)算期加權(quán)法
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：相對(duì)法是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的一種。掌握簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的互一種方法——綜合法以及加權(quán)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法。
60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( )。
A.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.代理委托人從事證券投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)屬于正常業(yè)務(wù)，因此不符合題意。
二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。))
61、 有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委隸資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證劣監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
62、 依據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是( )。
A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人
C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為
D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)。公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
63、 我國(guó)股票按投資主體來(lái)分，可以分為( )不同的類型。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在我國(guó)，按照投資主體性質(zhì)分類，股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。
64、 下列屬于債券與股票的相同點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行目的相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者都是籌措資金的手段
D.兩者都屬于有價(jià)證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：債券與股票的相同點(diǎn)有：(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金;發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。
65、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括( )。
A.交易時(shí)間
B.價(jià)位
C.報(bào)價(jià)方式
D.價(jià)格決定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券交易所主要的交易規(guī)則包括：(1)交易時(shí)間;(2)交易單位;(3)價(jià)位;(4)報(bào)價(jià)方式;(5)價(jià)格決定;(6)漲跌幅限制。
66、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( )。
A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
67、 與銀行存款相比，金融債券具有( )特征。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：專用性、集中性、利率較高和流通性。
68、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有( )。
A.修改公司章程
B.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會(huì)依法行使以下職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議;(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
69、 下列屬于金融互換的是( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
70、 我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取( )相結(jié)合的方式。
A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C.定向發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：本題是對(duì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項(xiàng)是債券的發(fā)行方式。
71、 下列關(guān)于外資股的表述，正確的有( )。
A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C.B股以人民幣標(biāo)明面值
D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
72、 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。
A.票面金額
B.股票的編號(hào)
C.公司名稱
D.公司成立的日期
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：股票應(yīng)栽明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。
73、 普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東不具有對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配權(quán)。
74、 下列關(guān)于國(guó)債基金的說(shuō)法，正確的是( )。
A.國(guó)債基金是一種以國(guó)債為投資對(duì)象的證券投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者
C.收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響
D.當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：國(guó)債基金是一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金。
75、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。
A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利
B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)
D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
解 析：可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤?？赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
76、 金融期貨的基本功能有( )。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B.套期保值功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
77、 與一般債券不同，收益公司債券( )。
A.有固定到期日
B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C.利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對(duì)股東分紅。
78、 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒(méi)有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。
79、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，則( )。
A.本幣升值
B.本幣貶值
C.不利于出口而利于進(jìn)口
D.不利于進(jìn)口而利于出口
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進(jìn)口匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口。
80、 下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，正確的有( )。
A.收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B.始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：指數(shù)基金的特點(diǎn)是：投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，收益減少。基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
81、 證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。
A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.股東
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
D.保薦人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
82、 下列關(guān)于我國(guó)《刑法》對(duì)證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有( )。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役
C.操縱證券、期貨市場(chǎng)情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
83、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價(jià)證券即為資本證券。
84、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括( )。
A.證券發(fā)行人
B.個(gè)人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.證券中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對(duì)象.
85、 證券公司不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
86、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是( )。
A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買空賣、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。
87、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的.一對(duì)一交易的衍生工具。
88、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載( )事項(xiàng)。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號(hào)
D.各股東的信譽(yù)狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
89、 基金份額持有人是( )。
A.基金投資者
B.基金的出資人
C.基金資產(chǎn)的所有者
D.基金投資回報(bào)的受益人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：基金份額持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動(dòng)。屬于直接融資的工具有( )。
A.股票
B.定期存單
C.儲(chǔ)蓄存單
D.公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。
91、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;(5)盈虧特點(diǎn)不同;(6)套期保值的作用與效果不同。
92、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有( )。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于I00%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)還包括凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%。
93、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有( )
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金余額運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。
94、 下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。
A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的60%
C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
D.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。
A.集中資金
B.專家管理
C.分散投資
D.降低風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。
96、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的作用是( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)，其作用主要表現(xiàn)在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。
97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)( )的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次。
98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在( )上市的國(guó)債、金融及企業(yè)債。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間市場(chǎng)
D.證券登記結(jié)算公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債及企業(yè)債。
99、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有( )。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨(dú)立性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
100、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A.費(fèi)用低廉
B.風(fēng)險(xiǎn)較小
C.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：指數(shù)基金的特點(diǎn)有：費(fèi)用低廉;風(fēng)險(xiǎn)較小;在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);可以作為避險(xiǎn)套利的工具。
三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。))
101、證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
102、 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二及市場(chǎng)上交易的價(jià)格。
103、 機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
104、 記名股票轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)便不受限制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件。因此，記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。
105、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
106、 轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：轉(zhuǎn)增股本是將原屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，的變化是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
107、 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，而是出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu).( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：雖然證券市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場(chǎng)也開(kāi)始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式。
108、一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票要是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱。
109、 股票的內(nèi)在價(jià)值即是指股票的清算價(jià)值。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
110、 優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)限制。
111、 與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：在申購(gòu)和贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票，而LOF則是與投資者交換現(xiàn)金。
112、 優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。
113、 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷?！? )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲
債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
114、 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場(chǎng)所，是不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
115、 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)保證公司債券定義的考查。
116、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
117、 外幣國(guó)債是以本幣為面值發(fā)行的債券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：貨幣國(guó)債可以進(jìn)一步分為本幣國(guó)債和外幣國(guó)債。本幣國(guó)債以本國(guó)貨幣為面值發(fā)行，外幣國(guó)債以外國(guó)貨幣為面值而發(fā)行。
118、 在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
119、 金融現(xiàn)貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：金融期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
120、 恒生中資企業(yè)指數(shù)即紅籌指數(shù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：目前，香港的紅籌股超過(guò)60只，其中有47只被恒生指數(shù)服務(wù)有限公司選定為恒生中資企業(yè)指數(shù)(即紅籌指數(shù))成分股，以反映紅籌股的整體趨勢(shì)。
121、 歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買普通股股票。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券。
122、 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。
123、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
124、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：金融期權(quán)是指以金融商品或金融期貨合約為標(biāo)的物的期權(quán)交易。具體地說(shuō)，其購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或金融期貨合約的權(quán)利。
125、 開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù) ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。
126、 證券交易所是實(shí)行自律管理的自然人。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
127、
憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金數(shù)的2%收取手續(xù)費(fèi)?！ ? )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)憑證式國(guó)債相關(guān)內(nèi)容的考查。
128、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：2006年新修訂的《證券法》改變了分類標(biāo)準(zhǔn)，不再將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，而是對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)督。
129、 管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
130、 修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)股票價(jià)格平均數(shù)的考查。
131、 優(yōu)先股票收入相對(duì)穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小，適合中長(zhǎng)期投資。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
132、 封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：從性質(zhì)上看，開(kāi)放式基金的管理更復(fù)雜，因?yàn)殚_(kāi)放式基金的份額可以贖回。
133、 基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：基金資產(chǎn)的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。
134、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不能上市流通。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，須開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)立的資金賬戶后購(gòu)買，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。
135、 所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
136、 國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可
通用的自由外匯資金。
137、 存托憑證是在境外上市的股票或債券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。
138、 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券市場(chǎng)產(chǎn)生的相關(guān)內(nèi)容。
139、 申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)熟悉證券法律業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
140、 證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。
141、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。
142、 對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定。
143、 無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券
發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
144、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
145、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯劇半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào) ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
146、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時(shí)，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。當(dāng)某一股票暫停買賣時(shí)，將其暫時(shí)剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。 (
)
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)股票價(jià)格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。
147、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨之下跌。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)債券市場(chǎng)價(jià)格上升，因?yàn)槎叻捶较蜃儎?dòng)。
148、 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率一無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率十風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
149、 股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：股票股息通常是由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東，新增發(fā)的股票可以繼續(xù)獲得股息，因此股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。
150、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券請(qǐng)等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
151、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算的利( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
152、 單獨(dú)或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：?jiǎn)为?dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。
153、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
154、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。， ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。
155、 我國(guó)“證券法3規(guī)定'發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)專證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
156、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。
157、 證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，可以買賣證券，確定證券價(jià)格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設(shè)施。
158、 發(fā)行4億股以上、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
159、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，可以直接對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組無(wú)權(quán)直接宣告對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，只能申請(qǐng)人民法院對(duì)其進(jìn)行破產(chǎn)清算。
160、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)抵消，它包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。))
1、 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)( )的規(guī)定。
A.《財(cái)政法》
B.《證券法》
C.《稅法》
D.《預(yù)算法》
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.紐約
B.倫敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。
4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是( )。
A.凈資本
B.凈利潤(rùn)
C.票面利率
D.交易價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。
5、 ( )是我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
A.中國(guó)投資有限公司
B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司
C.QFII
D.QDII
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊(cè)資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
6、 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)陌出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致.但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。
7、 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是( )。
A.國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高
B.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金
C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定
D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：國(guó)債基金以國(guó)家信用作為保證，風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以A項(xiàng)錯(cuò)誤;貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行存款、國(guó)庫(kù)券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭(zhēng)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤指數(shù)基金的特點(diǎn)不是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。
8、 無(wú)國(guó)籍債券是指( )。
A.外國(guó)債券
B.揚(yáng)基債券
C.歐洲債券
D.武士債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券。
9、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。
A.產(chǎn)權(quán)
B.債券
C.物權(quán)
D.所有權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。
10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票
D.非參與優(yōu)先股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。
A.現(xiàn)金股息
B.股票股息
C.財(cái)產(chǎn)股息
D.負(fù)債股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場(chǎng)價(jià)格，以吸引更多的投資者。
12、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段
D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：通常情況下，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率可以定得低一些。不過(guò)，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，加上其他因素的影響，有時(shí)，也能見(jiàn)到短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象。
13、 金融期貨一般不包括( )。
A.利率期貨
B.貨幣期貨
C.期權(quán)期貨
D.股票指數(shù)期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。
14、 以下不可能成為詢價(jià)對(duì)象的是( )。
A.證券公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
D.股份有限公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。
15、 資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：通過(guò)資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)(如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性，便于投資者進(jìn)行投資。因此，資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果。
16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是( )。
A.優(yōu)先股
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.收益公司債券
D.信用公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。
17、 利率期貨以( )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A.浮動(dòng)利率
B.固定利率
C.市場(chǎng)利率
D.各類固定收益金融工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：利率是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)
是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是( )。
A.上證綜合指數(shù)
B.新上證綜合指數(shù)
C.上證公司治理指數(shù)
D.上證成分股指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：新上證綜合指數(shù)簡(jiǎn)稱“新綜指”，以2005年12月30日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司的股票。
19、 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A.投資者所在國(guó)
B.發(fā)行人所在國(guó)
C.發(fā)行地所在國(guó)
D.第三國(guó)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( )。
A.債權(quán)
B.資金使用權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D.資產(chǎn)所有權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C.持有與監(jiān)管的關(guān)系
D.委托與受托的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系?；鸢l(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
22、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的( )。
A.交易結(jié)構(gòu)
B.層次結(jié)構(gòu)
C.品種結(jié)構(gòu)
D.主體結(jié)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。按證券市場(chǎng)的交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng);按品種結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)等。
23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?
)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A.證券市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.房地產(chǎn)市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。
25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(. )收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。
26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。
27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事長(zhǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：我國(guó)《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長(zhǎng))簽名，公司蓋章。
28、 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。
A.交割單
B.證券買賣委托書
C.指定交易協(xié)議書
D.買賣成交報(bào)告單
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。
29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。
A. 5.7
B. lO.7
C. 16.7
D. 20.0
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7(倍)。
30、 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎洝⒇泿刨H值的影響導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。
31、 目前，的衍生交易品種為( )。
A.按名義金額計(jì)算的互換交易
B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來(lái)，互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為的衍生交易品種。
32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格
B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。
33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營(yíng)者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
34、 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指( )。
A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)
B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)
C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門
D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.逃避金融管制
B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C.避險(xiǎn)
D.存在套利機(jī)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。
36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是( )。
A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)：(1)
ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó);(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。
37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
38、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值( )。
A.同方向變化
B.反方向變化
C.相等
D.無(wú)關(guān)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：無(wú)面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒(méi)有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無(wú)面額股票的價(jià)值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價(jià)值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價(jià)值下降。
39、 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做( )。
A.配股
B.轉(zhuǎn)配股
C.除權(quán)股
D.除息股
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：本題是對(duì)轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國(guó)股票市場(chǎng)特有的產(chǎn)物。
40、某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正平均數(shù)為(
)元。
A.8.37
B.8.45
C.8.55
D.8.85
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：具體計(jì)算如下：(1)計(jì)算第一日三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)為：
(8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計(jì)算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)計(jì)算第二日的修正股價(jià)平均數(shù)：修正股價(jià)平均數(shù)一拆股后的總價(jià)格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。
41、 ( )是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
42、 下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行
B.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證
D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：B項(xiàng)是實(shí)物債券的定義;C項(xiàng)是憑證式債券的定義;D項(xiàng)是貨幣國(guó)債的定義。
43、 深證綜合指數(shù)( )。
A.以1992年2月28日為基期
B.以全部H股為樣本股
C.以全部S股為樣本股
D.以全部上市股票為樣本股
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)，分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。
44、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換公司債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
45、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.累積投標(biāo)詢價(jià)
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.協(xié)商定價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為經(jīng)典。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格方式分類分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
46、 期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在( )的影響。
A.同方向但非線性
B.同方向線性
C.反方向但非線性
D.反方向線性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：權(quán)利期間越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大，隨著權(quán)利期間縮短，時(shí)間價(jià)值也逐漸減少，在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值也為零。因此，兩者屬于同方向但非線性關(guān)系。
47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.董事長(zhǎng)
D.公司全體員工
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：《公司法》第五十條規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理。經(jīng)理是公司的雇員，是董事會(huì)的輔助執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
48、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.是法人
B.以營(yíng)利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
49、 ( )是證券法律制度的核心任務(wù)。
A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
C.促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
50、 美國(guó)和日本的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為( )。
A.分離型
B.綜合型
C.中間型
D.集中型
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為：以美國(guó)、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的分離型;以德國(guó)等歐洲大陸國(guó)家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)，也不設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的綜合型。
51、 下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。
52、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行
B.承購(gòu)包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行，指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：根據(jù)價(jià)格決定方式分類，債券發(fā)行的招標(biāo)方式可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。
53、 開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由( )確定。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書上予以公布說(shuō)明。
54、 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控
D.證券監(jiān)控
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個(gè)方面：(1)行情監(jiān)控，對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易監(jiān)控，對(duì)異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查;(3)證券監(jiān)控，對(duì)證券賣出情況進(jìn)行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空，
則對(duì)相應(yīng)證券商進(jìn)行處罰;(4)資金監(jiān)控，對(duì)證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時(shí)補(bǔ)足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷。
55、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開(kāi)、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開(kāi)、公平、公正、自律
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，就是要求在法制的基礎(chǔ)上通過(guò)監(jiān)管、自律達(dá)到證券市場(chǎng)規(guī)范化的目的，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，使之更好地多我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。
56、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向( )通報(bào)情況。
A.有關(guān)地方人民政府
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)利查，對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。
57、 某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為( )。
A. O
B.5%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。
58、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：本題是對(duì)復(fù)利債券定義的考查。復(fù)利債券是指計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券，復(fù)利債券的利息包含了貨幣印時(shí)間價(jià)值。
59、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的( )。
A.相對(duì)法
B.綜合法
C.基期加權(quán)法
D.計(jì)算期加權(quán)法
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：相對(duì)法是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的一種。掌握簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的互一種方法——綜合法以及加權(quán)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法。
60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( )。
A.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.代理委托人從事證券投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)屬于正常業(yè)務(wù)，因此不符合題意。
二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。))
61、 有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委隸資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證劣監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
62、 依據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是( )。
A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人
C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為
D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)。公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
63、 我國(guó)股票按投資主體來(lái)分，可以分為( )不同的類型。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在我國(guó)，按照投資主體性質(zhì)分類，股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。
64、 下列屬于債券與股票的相同點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行目的相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者都是籌措資金的手段
D.兩者都屬于有價(jià)證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：債券與股票的相同點(diǎn)有：(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金;發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。
65、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括( )。
A.交易時(shí)間
B.價(jià)位
C.報(bào)價(jià)方式
D.價(jià)格決定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券交易所主要的交易規(guī)則包括：(1)交易時(shí)間;(2)交易單位;(3)價(jià)位;(4)報(bào)價(jià)方式;(5)價(jià)格決定;(6)漲跌幅限制。
66、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( )。
A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
67、 與銀行存款相比，金融債券具有( )特征。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：專用性、集中性、利率較高和流通性。
68、 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有( )。
A.修改公司章程
B.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會(huì)依法行使以下職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議;(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
69、 下列屬于金融互換的是( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
70、 我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取( )相結(jié)合的方式。
A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C.定向發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：本題是對(duì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項(xiàng)是債券的發(fā)行方式。
71、 下列關(guān)于外資股的表述，正確的有( )。
A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C.B股以人民幣標(biāo)明面值
D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
72、 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。
A.票面金額
B.股票的編號(hào)
C.公司名稱
D.公司成立的日期
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：股票應(yīng)栽明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。
73、 普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東不具有對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配權(quán)。
74、 下列關(guān)于國(guó)債基金的說(shuō)法，正確的是( )。
A.國(guó)債基金是一種以國(guó)債為投資對(duì)象的證券投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者
C.收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響
D.當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：國(guó)債基金是一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金。
75、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。
A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利
B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)
D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
解 析：可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤?？赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
76、 金融期貨的基本功能有( )。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B.套期保值功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
77、 與一般債券不同，收益公司債券( )。
A.有固定到期日
B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C.利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對(duì)股東分紅。
78、 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒(méi)有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。
79、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，則( )。
A.本幣升值
B.本幣貶值
C.不利于出口而利于進(jìn)口
D.不利于進(jìn)口而利于出口
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進(jìn)口匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口。
80、 下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，正確的有( )。
A.收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B.始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：指數(shù)基金的特點(diǎn)是：投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，收益減少。基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
81、 證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。
A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.股東
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
D.保薦人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
82、 下列關(guān)于我國(guó)《刑法》對(duì)證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有( )。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役
C.操縱證券、期貨市場(chǎng)情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
83、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價(jià)證券即為資本證券。
84、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括( )。
A.證券發(fā)行人
B.個(gè)人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.證券中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對(duì)象.
85、 證券公司不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
86、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是( )。
A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買空賣、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。
87、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
解 析：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的.一對(duì)一交易的衍生工具。
88、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載( )事項(xiàng)。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號(hào)
D.各股東的信譽(yù)狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
89、 基金份額持有人是( )。
A.基金投資者
B.基金的出資人
C.基金資產(chǎn)的所有者
D.基金投資回報(bào)的受益人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：基金份額持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動(dòng)。屬于直接融資的工具有( )。
A.股票
B.定期存單
C.儲(chǔ)蓄存單
D.公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
解 析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。
91、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;(5)盈虧特點(diǎn)不同;(6)套期保值的作用與效果不同。
92、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有( )。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于I00%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)還包括凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%。
93、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有( )
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金余額運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。
94、 下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。
A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的60%
C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
D.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。
A.集中資金
B.專家管理
C.分散投資
D.降低風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。
96、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的作用是( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)，其作用主要表現(xiàn)在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。
97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)( )的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次。
98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在( )上市的國(guó)債、金融及企業(yè)債。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間市場(chǎng)
D.證券登記結(jié)算公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債及企業(yè)債。
99、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有( )。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨(dú)立性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
100、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A.費(fèi)用低廉
B.風(fēng)險(xiǎn)較小
C.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：指數(shù)基金的特點(diǎn)有：費(fèi)用低廉;風(fēng)險(xiǎn)較小;在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);可以作為避險(xiǎn)套利的工具。
三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。))
101、證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
102、 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二及市場(chǎng)上交易的價(jià)格。
103、 機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
104、 記名股票轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)便不受限制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件。因此，記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。
105、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
106、 轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：轉(zhuǎn)增股本是將原屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，的變化是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
107、 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，而是出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu).( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：雖然證券市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場(chǎng)也開(kāi)始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式。
108、一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票要是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱。
109、 股票的內(nèi)在價(jià)值即是指股票的清算價(jià)值。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
110、 優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)限制。
111、 與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：在申購(gòu)和贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票，而LOF則是與投資者交換現(xiàn)金。
112、 優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。
113、 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷?！? )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲
債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
114、 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場(chǎng)所，是不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
115、 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)保證公司債券定義的考查。
116、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
117、 外幣國(guó)債是以本幣為面值發(fā)行的債券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：貨幣國(guó)債可以進(jìn)一步分為本幣國(guó)債和外幣國(guó)債。本幣國(guó)債以本國(guó)貨幣為面值發(fā)行，外幣國(guó)債以外國(guó)貨幣為面值而發(fā)行。
118、 在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
119、 金融現(xiàn)貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：金融期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
120、 恒生中資企業(yè)指數(shù)即紅籌指數(shù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：目前，香港的紅籌股超過(guò)60只，其中有47只被恒生指數(shù)服務(wù)有限公司選定為恒生中資企業(yè)指數(shù)(即紅籌指數(shù))成分股，以反映紅籌股的整體趨勢(shì)。
121、 歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買普通股股票。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券。
122、 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。
123、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
124、 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：金融期權(quán)是指以金融商品或金融期貨合約為標(biāo)的物的期權(quán)交易。具體地說(shuō)，其購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或金融期貨合約的權(quán)利。
125、 開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù) ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。
126、 證券交易所是實(shí)行自律管理的自然人。
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
127、
憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金數(shù)的2%收取手續(xù)費(fèi)?！ ? )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)憑證式國(guó)債相關(guān)內(nèi)容的考查。
128、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：2006年新修訂的《證券法》改變了分類標(biāo)準(zhǔn)，不再將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，而是對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)督。
129、 管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
130、 修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)股票價(jià)格平均數(shù)的考查。
131、 優(yōu)先股票收入相對(duì)穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小，適合中長(zhǎng)期投資。 ( )
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解 析：
132、 封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：從性質(zhì)上看，開(kāi)放式基金的管理更復(fù)雜，因?yàn)殚_(kāi)放式基金的份額可以贖回。
133、 基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：基金資產(chǎn)的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。
134、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不能上市流通。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，須開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)立的資金賬戶后購(gòu)買，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。
135、 所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
136、 國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可
通用的自由外匯資金。
137、 存托憑證是在境外上市的股票或債券。 ( )
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解 析：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。
138、 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券市場(chǎng)產(chǎn)生的相關(guān)內(nèi)容。
139、 申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)熟悉證券法律業(yè)務(wù)。 ( )
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解 析：
140、 證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。
141、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。 ( )
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解 析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。
142、 對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 ( )
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解 析：《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定。
143、 無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
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解 析：無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券
發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
144、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。( )
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解 析：
145、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯劇半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào) ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
146、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時(shí)，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。當(dāng)某一股票暫停買賣時(shí)，將其暫時(shí)剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。 (
)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：本題是對(duì)股票價(jià)格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。
147、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨之下跌。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)債券市場(chǎng)價(jià)格上升，因?yàn)槎叻捶较蜃儎?dòng)。
148、 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率一無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率十風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
149、 股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：股票股息通常是由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東，新增發(fā)的股票可以繼續(xù)獲得股息，因此股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。
150、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券請(qǐng)等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
151、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算的利( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
152、 單獨(dú)或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：?jiǎn)为?dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。
153、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
154、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。， ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。
155、 我國(guó)“證券法3規(guī)定'發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)專證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
156、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。
157、 證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，可以買賣證券，確定證券價(jià)格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設(shè)施。
158、 發(fā)行4億股以上、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：
159、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，可以直接對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組無(wú)權(quán)直接宣告對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，只能申請(qǐng)人民法院對(duì)其進(jìn)行破產(chǎn)清算。
160、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)抵消，它包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。