導(dǎo)讀：2010年3月證券從業(yè)資格考試真題及答案：證券交易。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
1、 對(duì)存管后的證券，實(shí)行( )制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)( )予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動(dòng)性 賬面
B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
C.流動(dòng)性 賬面
D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
2、 證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)資金存管銀行扣收。
4、
根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。
A.對(duì)手方價(jià)格申報(bào)
B.5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C.全額成交或撤銷申報(bào)
D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家外匯管理局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：在我國(guó)，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加(
)時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
7、 投資者買賣證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
8、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
D.證券交易監(jiān)管費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、 ( )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。
12、 融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。
13、 下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
14、 上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。
A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用(
)作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、
投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到(
)。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。
18、 在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處
C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
19、 下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
20、 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開盤價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.開盤價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
21、 新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購(gòu)交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：我國(guó)滬、深證券交易所在剛開展債券回購(gòu)交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購(gòu)進(jìn)行競(jìng)價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。
23、 滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計(jì)算有限公司
D.上市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。
24、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
25、 ( )是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
26、 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的(
)，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。
27、 證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)( )對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
28、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格
B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)
D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行量
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。
29、 下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種、名稱及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。
A. 1天回購(gòu) R001 131810
B.1天回購(gòu) RC—001 131910
C.2天回購(gòu) R002 131811
D.63天回購(gòu) R063 131804
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
30、 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.市價(jià)交易
B.限價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.凈價(jià)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。
31、 以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。
32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.10萬(wàn)元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、 代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。
36、 自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語(yǔ)音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。
37、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、 下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)
C.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)
D.在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過(guò)戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
40、 對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。
41、 會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、 下列關(guān)于交易席位的使用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
43、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過(guò)戶登記
D.非交易過(guò)戶登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于( )基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于(
)。
A. 5個(gè) 1000手
B.10個(gè) 5000手
C.15個(gè) 5000手
D.20個(gè) 1000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。
45、 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
B.個(gè)人投資者
C.上市公司
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象(符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。
46、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價(jià)波動(dòng)性大
B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
C.股價(jià)容易被操縱
D.程序復(fù)雜
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說(shuō)法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。
47、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價(jià)
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。
50、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。
51、 利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過(guò)程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
52、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過(guò)程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的(
)，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。
53、 下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購(gòu)
B.T+2日，搖號(hào)抽簽
C.T+3日，申購(gòu)資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照(
)，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無(wú)償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
55、 深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。
56、 深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
57、 通過(guò)滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購(gòu)
B.新股申購(gòu)
C.基金認(rèn)購(gòu)
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。故B選項(xiàng)正確。
58、 臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。
59、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.時(shí)間先后
B.價(jià)格高低
C.數(shù)量多少
D.價(jià)格和時(shí)間
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.市場(chǎng)秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.企業(yè)債券
D.封閉式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故BCD選項(xiàng)正確。
62、 下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有( )。
A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
63、 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市
B.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易
C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易
D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
解 析：根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。
64、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。
A.買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
D.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。
65、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。
66、 中國(guó)結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。
A.證券托管席位
B.證券余額
C.證券變更記錄
D.新股配售
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
67、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
68、 下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
69、 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。
A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。
70、 關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理
B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷
C.前后臺(tái)人員不得兼職
D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職;營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
71、 證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前后臺(tái)分離和崗位分離
B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
72、 資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資金三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
73、 投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )，并填寫委托單。
A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料.
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。
74、 下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有( )。
A.投資者的資金賬戶卡號(hào)
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件
D.投資者的證券賬戶卡號(hào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
75、 滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有( )。
A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)
C.進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易
D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
76、 證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有( )。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)
B.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
77、 證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。
A.股份編碼和名稱
B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.利潤(rùn)表
D.主要項(xiàng)目的附表
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。
79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有( )。
A.客戶開戶和交易流程、出入金流程
B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
80、 證券交易必須遵循( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平等
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
81、 下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法，正確的有( )。
A.對(duì)于非上市的開放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購(gòu)和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易
C.開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
D.開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
82、 下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是( )。
A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
83、 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
A.證券資產(chǎn)管理
B.證券自營(yíng)
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
84、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電話報(bào)價(jià)
D.電腦報(bào)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。
85、 買斷式回購(gòu)交易的違約金額包括( )。
A.違約金
B.違約交收金額
C.透支利息
D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
86、 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有( )。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”
B.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”
C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正
確答案為ABC。
87、 下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有( )。
A.雙方聲明及承諾
B.協(xié)議標(biāo)的
C.資金賬戶
D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。
89、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于( )。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
90、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)
C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿
D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
91、 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C.最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。
92、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
C.承銷方式不同
D.認(rèn)購(gòu)方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。
93、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
94、 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
C.公司分配股利或增資計(jì)劃
D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
95、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.綜合性
B.特定性
C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。
A.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
C.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
97、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為( )。
A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
C.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
98、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項(xiàng)正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。
99、 銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)期限有7天、14天、21天、( )等，共計(jì)7個(gè)品種。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.6個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
100、 關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說(shuō)法正確的有( )。
A.融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸融資方
B.融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方
C.融資方履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方
D.雙方申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)
101、 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。
102、 證券公司營(yíng)業(yè)部的電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
103、 證券公司營(yíng)業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
104、 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司要對(duì)重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理;對(duì)重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。
105、 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
107、 上海證券交易所會(huì)員參與證券交易及會(huì)員權(quán)限的管理是通過(guò)交易單元實(shí)現(xiàn)的。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
109、 證券公司銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的對(duì)象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
110、 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
111、 稽核部門有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況不定期進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
113、 投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。
114、 客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，且只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
116、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，信托成立日為信托生效日。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
117、 證券公司在證券承銷過(guò)程中不可以有證券自營(yíng)買入的行為。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券公司在證券承銷過(guò)程中可能有證券自營(yíng)買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。
118、
上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。 (
)
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
120、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易確認(rèn)成交前，不可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容擅自進(jìn)行修改或撤銷。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易成交前，參與者可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。
121、 證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
122、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
124、 股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
125、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
126、
中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
127、
中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。
128、 交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之間通過(guò)協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
129、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
130、 買斷式回購(gòu)交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：買斷式回購(gòu)初始交易時(shí)債券持有人(正回購(gòu)方)是將債券“賣”給債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。
131、 證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過(guò)掛失程序重新補(bǔ)辦。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
133、 在6個(gè)月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
134、 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行定期監(jiān)控。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
135、 在我國(guó)，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：為保證稅源、簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，我國(guó)印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
136、 證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
137、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
138、
股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，證券交易所負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
139、
證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報(bào)數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報(bào)無(wú)效。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易歸屬于資本市場(chǎng)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：回購(gòu)交易通常在債券交易中運(yùn)用，由于債券回購(gòu)的期限一般不超過(guò)1年，所以從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易歸屬于貨幣市場(chǎng)。
141、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，決定證券交易的價(jià)格。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券交易場(chǎng)所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。
142、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開批評(píng)、取消會(huì)籍等。特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。
144、 對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
145、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
147、 同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
148、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
149、 基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。
150、 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無(wú)需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
151、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽缱龌負(fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資日后的一個(gè)交易日通知證券交易所。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，如做回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?BR> 152、 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
153、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
154、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
155、 證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
156、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
157、 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。
158、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。
159、 當(dāng)日購(gòu)買的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
160、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
1、 對(duì)存管后的證券，實(shí)行( )制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)( )予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動(dòng)性 賬面
B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
C.流動(dòng)性 賬面
D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
2、 證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)資金存管銀行扣收。
4、
根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。
A.對(duì)手方價(jià)格申報(bào)
B.5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C.全額成交或撤銷申報(bào)
D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家外匯管理局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：在我國(guó)，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加(
)時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
7、 投資者買賣證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開立證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
8、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
D.證券交易監(jiān)管費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、 ( )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。
12、 融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。
13、 下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
14、 上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。
A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用(
)作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、
投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到(
)。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。
18、 在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處
C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
19、 下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價(jià)格賣出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
20、 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開盤價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.開盤價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
21、 新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購(gòu)交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：我國(guó)滬、深證券交易所在剛開展債券回購(gòu)交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購(gòu)進(jìn)行競(jìng)價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。
23、 滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計(jì)算有限公司
D.上市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。
24、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
25、 ( )是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
26、 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的(
)，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。
27、 證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)( )對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
28、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格
B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)
D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行量
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。
29、 下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種、名稱及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。
A. 1天回購(gòu) R001 131810
B.1天回購(gòu) RC—001 131910
C.2天回購(gòu) R002 131811
D.63天回購(gòu) R063 131804
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
30、 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.市價(jià)交易
B.限價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.凈價(jià)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。
31、 以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。
32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.10萬(wàn)元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、 代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。
36、 自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語(yǔ)音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。
37、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、 下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)
C.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)
D.在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過(guò)戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
40、 對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。
41、 會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、 下列關(guān)于交易席位的使用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
43、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過(guò)戶登記
D.非交易過(guò)戶登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于( )基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于(
)。
A. 5個(gè) 1000手
B.10個(gè) 5000手
C.15個(gè) 5000手
D.20個(gè) 1000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。
45、 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
B.個(gè)人投資者
C.上市公司
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象(符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。
46、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價(jià)波動(dòng)性大
B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
C.股價(jià)容易被操縱
D.程序復(fù)雜
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說(shuō)法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。
47、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價(jià)
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。
50、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。
51、 利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過(guò)程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
52、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過(guò)程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的(
)，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。
53、 下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購(gòu)
B.T+2日，搖號(hào)抽簽
C.T+3日，申購(gòu)資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照(
)，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無(wú)償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
55、 深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。
56、 深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
57、 通過(guò)滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購(gòu)
B.新股申購(gòu)
C.基金認(rèn)購(gòu)
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。故B選項(xiàng)正確。
58、 臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。
59、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.時(shí)間先后
B.價(jià)格高低
C.數(shù)量多少
D.價(jià)格和時(shí)間
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.市場(chǎng)秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.企業(yè)債券
D.封閉式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故BCD選項(xiàng)正確。
62、 下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有( )。
A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
63、 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市
B.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易
C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易
D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
解 析：根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。
64、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。
A.買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
D.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。
65、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。
66、 中國(guó)結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。
A.證券托管席位
B.證券余額
C.證券變更記錄
D.新股配售
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
67、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
68、 下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
69、 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。
A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。
70、 關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理
B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷
C.前后臺(tái)人員不得兼職
D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職;營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
71、 證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前后臺(tái)分離和崗位分離
B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
72、 資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資金三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
73、 投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )，并填寫委托單。
A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料.
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。
74、 下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有( )。
A.投資者的資金賬戶卡號(hào)
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件
D.投資者的證券賬戶卡號(hào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
75、 滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有( )。
A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)
C.進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易
D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
76、 證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有( )。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)
B.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
77、 證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。
A.股份編碼和名稱
B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.利潤(rùn)表
D.主要項(xiàng)目的附表
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。
79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有( )。
A.客戶開戶和交易流程、出入金流程
B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
80、 證券交易必須遵循( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平等
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
81、 下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法，正確的有( )。
A.對(duì)于非上市的開放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購(gòu)和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易
C.開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
D.開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
82、 下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是( )。
A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
83、 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
A.證券資產(chǎn)管理
B.證券自營(yíng)
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
84、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電話報(bào)價(jià)
D.電腦報(bào)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。
85、 買斷式回購(gòu)交易的違約金額包括( )。
A.違約金
B.違約交收金額
C.透支利息
D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
86、 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有( )。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”
B.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”
C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正
確答案為ABC。
87、 下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有( )。
A.雙方聲明及承諾
B.協(xié)議標(biāo)的
C.資金賬戶
D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。
89、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于( )。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
90、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)
C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿
D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
91、 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C.最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。
92、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
C.承銷方式不同
D.認(rèn)購(gòu)方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。
93、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
94、 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
C.公司分配股利或增資計(jì)劃
D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
95、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.綜合性
B.特定性
C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。
A.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
C.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
97、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為( )。
A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
C.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
98、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項(xiàng)正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。
99、 銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)期限有7天、14天、21天、( )等，共計(jì)7個(gè)品種。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.6個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
100、 關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說(shuō)法正確的有( )。
A.融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸融資方
B.融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方
C.融資方履約，融券方無(wú)力履約的，歸融資方
D.雙方申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約的，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)
101、 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。
102、 證券公司營(yíng)業(yè)部的電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
103、 證券公司營(yíng)業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
104、 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司要對(duì)重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理;對(duì)重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。
105、 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
107、 上海證券交易所會(huì)員參與證券交易及會(huì)員權(quán)限的管理是通過(guò)交易單元實(shí)現(xiàn)的。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
109、 證券公司銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的對(duì)象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
110、 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
111、 稽核部門有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況不定期進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
113、 投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。
114、 客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，且只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
116、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，信托成立日為信托生效日。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
117、 證券公司在證券承銷過(guò)程中不可以有證券自營(yíng)買入的行為。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：證券公司在證券承銷過(guò)程中可能有證券自營(yíng)買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。
118、
上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。 (
)
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
120、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易確認(rèn)成交前，不可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容擅自進(jìn)行修改或撤銷。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易成交前，參與者可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。
121、 證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
122、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
124、 股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
125、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
126、
中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
127、
中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。
( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。
128、 交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之間通過(guò)協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
129、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
130、 買斷式回購(gòu)交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：買斷式回購(gòu)初始交易時(shí)債券持有人(正回購(gòu)方)是將債券“賣”給債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。
131、 證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過(guò)掛失程序重新補(bǔ)辦。 ( )
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132、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道。 ( )
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133、 在6個(gè)月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
134、 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行定期監(jiān)控。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
135、 在我國(guó)，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。 ( )
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解 析：為保證稅源、簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，我國(guó)印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
136、 證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( )
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137、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
138、
股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，證券交易所負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
( )
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139、
證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報(bào)數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報(bào)無(wú)效。
( )
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140、 從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易歸屬于資本市場(chǎng)。 ( )
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解 析：回購(gòu)交易通常在債券交易中運(yùn)用，由于債券回購(gòu)的期限一般不超過(guò)1年，所以從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易歸屬于貨幣市場(chǎng)。
141、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，決定證券交易的價(jià)格。 ( )
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解 析：證券交易場(chǎng)所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。
142、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。 ( )
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143、 特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。 ( )
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解 析：特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開批評(píng)、取消會(huì)籍等。特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。
144、 對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。 ( )
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145、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 ( )
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解 析：當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )
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147、 同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)。 ( )
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148、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。 ( )
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149、 基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。 ( )
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解 析：基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。
150、 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無(wú)需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 ( )
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151、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽缱龌負(fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資日后的一個(gè)交易日通知證券交易所。
( )
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解 析：發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，如做回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?BR> 152、 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )
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153、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
154、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
155、 證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
156、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
157、 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。
158、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。
159、 當(dāng)日購(gòu)買的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
160、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
解 析：全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。