針對近年來個別上市公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查后秘而不宣，經(jīng)常導(dǎo)致各種流言不脛而走，侵害投資人利益的情況，全國人大常委會第三次審議的證券法修訂草案增加規(guī)定，將“公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查”的情形列入“重大事件”。這就意味著，上市公司今后發(fā)生類似的重大事件，必須立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報告，并向社會公告。
全國人大法律委員會副主任委員王以銘22日向常委會會議報告證券法修訂草案審議結(jié)果時說，有的常委會委員提出，按照草案規(guī)定，保薦人負有對股票發(fā)行、上市交易出具保薦書，對申請文件進行核查等責(zé)任，承銷的證券公司負有對公開發(fā)行文件進行審查的義務(wù)，他們都掌握上市公司的內(nèi)部情況，應(yīng)列入“證券交易內(nèi)幕信息知情人”的范圍。法律委員會據(jù)此在草案規(guī)定的“證券交易內(nèi)幕信息知情人”中增加 “保薦人、承銷的證券公司。
按照草案規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買賣該證券。違反這些規(guī)定，將責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
全國人大法律委員會副主任委員王以銘22日向常委會會議報告證券法修訂草案審議結(jié)果時說，有的常委會委員提出，按照草案規(guī)定，保薦人負有對股票發(fā)行、上市交易出具保薦書，對申請文件進行核查等責(zé)任，承銷的證券公司負有對公開發(fā)行文件進行審查的義務(wù)，他們都掌握上市公司的內(nèi)部情況，應(yīng)列入“證券交易內(nèi)幕信息知情人”的范圍。法律委員會據(jù)此在草案規(guī)定的“證券交易內(nèi)幕信息知情人”中增加 “保薦人、承銷的證券公司。
按照草案規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買賣該證券。違反這些規(guī)定，將責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。