2010年證券交易復習要點：資產(chǎn)管理業(yè)務

第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務
    掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。
    熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。
    熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。
    熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。
    熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及控制措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。