一、證券和證券法律概述
㈠.證券的概念和種類
1.概念：是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書
2.種類：廣義上講，包括資本證券、貨幣證券和貨物證券。我國(guó)僅指資本證券，即股票、債券、投資基金券及其他證券
㈡.證券法的基本原則
1.保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則
2.公平、公正、公開原則
3.平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則
4.國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
二、證券市場(chǎng)的主體
㈠.投資人
具有中國(guó)國(guó)籍的自然人或法人。禁止法人以個(gè)人名義開立賬戶、買賣證券
㈡.證券公司
1.分類：綜合類（可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等）和經(jīng)紀(jì)類（只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）
2.設(shè)立條件：綜合類和經(jīng)紀(jì)類最低注冊(cè)資本分別為5億元和5000萬元、主要管理人員和從業(yè)人員必須有證券從業(yè)資格、有固定交易場(chǎng)所和交易場(chǎng)所、有健全的管理制度
3.管理：包括人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)等的管理
㈢.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1.職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的托管和過戶；證券持有人名冊(cè)登記；上市證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
2.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金：用于防范風(fēng)險(xiǎn)，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的損失?？梢詮氖杖牒褪找嬷刑崛。部梢园礃I(yè)務(wù)量的比例繳納
㈣.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券交易所
1.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)：包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)人員必須有2年以上工作經(jīng)驗(yàn)
2.證券交易場(chǎng)所：集中競(jìng)價(jià)、不以營(yíng)利為目的；積累歸會(huì)員所有；可以技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市；從交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)和席位費(fèi)中提取風(fēng)險(xiǎn)基金
二、證券發(fā)行制度
㈠.證券發(fā)行概述
1.證券發(fā)行：通過證券發(fā)行而建立起來的市場(chǎng)稱為證券發(fā)行市場(chǎng)，又叫一級(jí)市場(chǎng)，它一般由發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成
2.公開發(fā)行新股和發(fā)行公司債券，必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)家院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)
㈡.股票的發(fā)行
1.分類：設(shè)立發(fā)行（設(shè)立新公司而首次發(fā)行股票）和增資發(fā)行（為擴(kuò)大已有的公司規(guī)模而發(fā)行新股）
2.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定
㈢.債券的發(fā)行
1.分類：分為政府債券的發(fā)行、金融債券的發(fā)行、企業(yè)公司債券的發(fā)行
2.發(fā)行條件：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求；企業(yè)財(cái)務(wù)制度符合國(guó)家規(guī)定；具有償債能力；企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好；所籌資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
四、證券上市
㈠.股票上市應(yīng)在5日內(nèi)公布的文件：
上市報(bào)告書，申請(qǐng)的上市的股東大會(huì)或董事會(huì)決議，公司章程，股票的法律意見書和證券公司的推薦書，最后一次招股說明書
㈡.債券的上市
1.條件：公司債券的期限在一年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣5000萬元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
2.債券上市5日前應(yīng)公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請(qǐng)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
五、證券交易
㈠.證券發(fā)行概述
證券交易市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)，分為證券交易所交易和非集中競(jìng)價(jià)交易
㈡.禁止的交易行為及其法律責(zé)任
1.內(nèi)幕交易行為
2.操作證券市場(chǎng)的行為
3.虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為
4.欺詐客戶行為
六、上市公司收購
㈠.上市公司收購的概念和意義
投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股兼并目的的行為。分為要約收購和協(xié)議收購兩種
㈡.主要具體制度
1.持股披露規(guī)則
2.要約收購信息披露制度
3收購要約
4.被收購公司股東的公平待遇
七、證券監(jiān)管制度
㈠.政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度
㈡.證券業(yè)自律制度
㈠.證券的概念和種類
1.概念：是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書
2.種類：廣義上講，包括資本證券、貨幣證券和貨物證券。我國(guó)僅指資本證券，即股票、債券、投資基金券及其他證券
㈡.證券法的基本原則
1.保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則
2.公平、公正、公開原則
3.平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則
4.國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
二、證券市場(chǎng)的主體
㈠.投資人
具有中國(guó)國(guó)籍的自然人或法人。禁止法人以個(gè)人名義開立賬戶、買賣證券
㈡.證券公司
1.分類：綜合類（可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等）和經(jīng)紀(jì)類（只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）
2.設(shè)立條件：綜合類和經(jīng)紀(jì)類最低注冊(cè)資本分別為5億元和5000萬元、主要管理人員和從業(yè)人員必須有證券從業(yè)資格、有固定交易場(chǎng)所和交易場(chǎng)所、有健全的管理制度
3.管理：包括人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)等的管理
㈢.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1.職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的托管和過戶；證券持有人名冊(cè)登記；上市證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
2.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金：用于防范風(fēng)險(xiǎn)，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的損失?？梢詮氖杖牒褪找嬷刑崛。部梢园礃I(yè)務(wù)量的比例繳納
㈣.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券交易所
1.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)：包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)人員必須有2年以上工作經(jīng)驗(yàn)
2.證券交易場(chǎng)所：集中競(jìng)價(jià)、不以營(yíng)利為目的；積累歸會(huì)員所有；可以技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市；從交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)和席位費(fèi)中提取風(fēng)險(xiǎn)基金
二、證券發(fā)行制度
㈠.證券發(fā)行概述
1.證券發(fā)行：通過證券發(fā)行而建立起來的市場(chǎng)稱為證券發(fā)行市場(chǎng)，又叫一級(jí)市場(chǎng)，它一般由發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成
2.公開發(fā)行新股和發(fā)行公司債券，必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)家院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)
㈡.股票的發(fā)行
1.分類：設(shè)立發(fā)行（設(shè)立新公司而首次發(fā)行股票）和增資發(fā)行（為擴(kuò)大已有的公司規(guī)模而發(fā)行新股）
2.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定
㈢.債券的發(fā)行
1.分類：分為政府債券的發(fā)行、金融債券的發(fā)行、企業(yè)公司債券的發(fā)行
2.發(fā)行條件：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求；企業(yè)財(cái)務(wù)制度符合國(guó)家規(guī)定；具有償債能力；企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好；所籌資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
四、證券上市
㈠.股票上市應(yīng)在5日內(nèi)公布的文件：
上市報(bào)告書，申請(qǐng)的上市的股東大會(huì)或董事會(huì)決議，公司章程，股票的法律意見書和證券公司的推薦書，最后一次招股說明書
㈡.債券的上市
1.條件：公司債券的期限在一年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣5000萬元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
2.債券上市5日前應(yīng)公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請(qǐng)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
五、證券交易
㈠.證券發(fā)行概述
證券交易市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)，分為證券交易所交易和非集中競(jìng)價(jià)交易
㈡.禁止的交易行為及其法律責(zé)任
1.內(nèi)幕交易行為
2.操作證券市場(chǎng)的行為
3.虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為
4.欺詐客戶行為
六、上市公司收購
㈠.上市公司收購的概念和意義
投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股兼并目的的行為。分為要約收購和協(xié)議收購兩種
㈡.主要具體制度
1.持股披露規(guī)則
2.要約收購信息披露制度
3收購要約
4.被收購公司股東的公平待遇
七、證券監(jiān)管制度
㈠.政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度
㈡.證券業(yè)自律制度